大澄净泽中短债债券型证券投资基金更      新招募评释书    基金照料东说念主：大成基金照料有限公司    基金托管东说念主：招商银行股份有限公司         二〇二四年十月 大澄净泽中短债债券型证券投资基金                                 招募评释书                        垂危指示   大澄净泽中短债债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证监会 2022 年 7 月 22 日证监许可【2022】1594 号文赐与注册。基金合同于 2022 年 9 月 15 日矜重奏效。   基金照料东说念主保证本招募评释书的内容信得过、准确、完满。本招募评释书经中国证监会注 册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明中国证监会对本基金的投资价值和商场前 景作念出本体性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   证券投资基金（以下简称“基金”                 ）是一种经久投资用具，其主邀功能是溜达投资，降 低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等概况提供固定收益预期的 金融用具，投资者购买基金，既可能按其持有份额共享基金投资所产生的收益，也可能承担 基金投资所带来的损失。   基金分为股票基金、混杂基金、债券基金、货币商场基金等不同类型，投资者投资不同 类型的基金将获取不同的收益预期，也将承担不同进度的风险。一般来说，基金的收益预期 越高，投资者承担的风险也越大。本基金为债券型基金，其预期风险与预期收益高于货币市 场基金，低于混杂型基金和股票型基金。   本基金投资于证券商场，基金净值会因证券商场波动等因素产生波动。投资者在投老本 基金前，应仔细阅读本基金的招募评释书、基金合同、基金居品贵寓撮要等信息袒露文献， 全面相识本基金的风险收益特征和居品特性，并根据自身的投资目的、投资期限、投资警告、 资产气象等判断基金是否和投资者的风险承受智商相得当，充分推敲自身的风险承受智商， 感性判断商场，对申购基金的意愿、时机、数目等投资行径作念出落寞、严慎决策，获取基金 投资收益，亦承担基金投资中出现的各类风险、基金照料东说念主在基金照料实施过程中产生的操 作或工夫风险、本基金的至极风险等。   本基金投资资产支撑证券，资产支撑证券是一种债券性质的金融用具。资产支撑证券具 有一定的价钱波动风险、流动性风险、信用风险等风险。本基金照料东说念主将本着严慎和禁止风 险的原则进行资产支撑证券投资，请基金份额持有东说念主蔼然包括投资资产支撑证券可能导致的 基金净值波动、流动性风险和信用风险在内的各项风险。   本基金参与国债期货往复。期货四肢一种金融养殖品，具备自身至极的风险点。投资期 货所面对的主要风险是商场风险、流动性风险、基差风险、保证金风险、信用风险、和操作 风险。   基金在投资运作过程中可能面对各式风险，既包括因政事、经济、社会等环境因素对质 大澄净泽中短债债券型证券投资基金                          招募评释书 券价钱产生影响而形成的系统性风险、个别证券至极的非系统性风险、也包括基金自身的管 理风险、工夫风险和合规风险等。大批赎回风险是盛开式基金所至极的一种风险，即当单个 盛开日基金的净赎回央求份额逾越前一盛开日基金总份额的百分之十时，投资者将可能无法 实时赎回持有的全部基金份额。   当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，基金照料东说念主履行相应模范后，可 以启动侧袋机制，具体详见基金合同和招募评释书的筹商章节。侧袋机制实施期间，基金管 理东说念主将对基金简称进行特殊标志，并不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额持有东说念主仔细阅 读筹商内容并蔼然本基金启用侧袋机制时的特定风险。   基金照料东说念主承诺依照恪尽责守、憨厚信用、严慎勤劳的原则照料和运用基金资产，但不 保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩过火净值上下并不预示其畴昔业 绩进展，基金照料东说念主照料的其他基金的功绩也不组成对本基金功绩进展的保证。投资有风险， 投资东说念主认购（或申购）基金时，请仔细阅读本基金的招募评释书、基金合同、基金居品贵寓 撮要等信息袒露文献。基金照料东说念主提醒投资者基金投资的“买者适意”原则，在作念出投资决 策后，基金运营气象与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行职业。   本更新的招募评释书所载内容截止日为 2024 年 9 月 15 日（其中东说念主员变动信息以公告日 为准），筹商财务数据和基金净值进展截止日为 2024 年 6 月 30 日，本阐发中所列财务数据 未经审计。 大澄净泽中短债债券型证券投资基金                                                                                                                  招募评释书 大澄净泽中短债债券型证券投资基金                    招募评释书                    一、弁言   本招募评释书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》                          （以下简称《基金法》）                                    、《公开募 集证券投资基金运作照料办法》              （以下简称《运作办法》）、                          《公开召募证券投资基金销售机构 监督照料办法》（以下简称《销售办法》）、《公开召募证券投资基金信息袒露照料办法》                                        （以 下简称《信息袒露办法》）、             《公开召募盛开式证券投资基金流动性风险照料轨则》                                    （以下简称 《流动性风险照料轨则》）            、其他筹商轨则及《大澄净泽中短债债券型证券投资基金基金合同》 （以下简称基金合同）编写。   基金照料东说念主承诺本招募评释书不存在职何乌有记录、误导性述说或者要紧遗漏，并对其 信得过性、准确性、完满性承担法律职业。本基金是根据本招募评释书所载明的贵寓央求召募 的。本基金照料东说念主莫得寄托或授权任何其他东说念主提供未在本招募评释书中载明的信息，或对本 招募评释书作任何解释或者评释。   本招募评释书根据《大澄净泽中短债债券型证券投资基金基金合同》编写，并经中国证 监会注册。基金合同是约定基金当事东说念主之间权利、义务的法律文献。投资者取得依基金合同 所刊行的基金份额，即成为基金份额持有东说念主和本基金基金合同确当事东说念主，其持有基金份额的 行径本人即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、                             《运作办法》                                  、《信息袒露办 法》、《销售办法》、基金合同过火他筹商轨则享有权利、承担义务；基金投资者欲了解基金 份额持有东说念主的权利和义务，应预防查阅《大澄净泽中短债债券型证券投资基金基金合同》。 大澄净泽中短债债券型证券投资基金                                 招募评释书                        二、释义   在本招募评释书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 何有用校阅和补充 券投资基金托管公约》及对该托管公约的任何有用校阅和补充 过火更新 过火更新 行政规章以过火他对基金合同当事东说念主有拘谨力的决定、决议、陈说等 议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届宇宙东说念主民代表大会常务委员会第三十次会议校阅， 自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届宇宙东说念主民代表大会常务委员会 第十四次会议《宇宙东说念主民代表大会常务委员会对于修改等七部法 律的决定》修正的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其常常作念出的校阅 召募证券投资基金销售机构监督照料办法》及颁布机关对其常常作念出的校阅     《信息袒露办法》 经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》修正的《公开召募证 券投资基金信息袒露照料办法》及颁布机关对其常常作念出的校阅 集证券投资基金运作照料办法》及颁布机关对其常常作念出的校阅 大澄净泽中短债债券型证券投资基金                       招募评释书 施的《公开召募盛开式证券投资基金流动性风险照料轨则》及颁布机关对其常常作念出的校阅 体，包括基金照料东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 存续或经筹商政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、劳动法东说念主、社会团体或其他组织 证券期货投资照料办法》及筹商法律法则轨则使用来自境外的资金进行境内证券期货投资的 境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构投资者 国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 申购、赎回、调度、转托管、依期定额投资及提供基金往复账户信息查询等行径 他条件，取得基金销售业务履历并与基金照料东说念主签订了基金销售服务公约，办理基金销售业 务的机构 账户的建立和照料、基金份额登记、基金销售业务的证据、清理和结算、代理披发红利、建 立并支撑基金份额持有东说念主名册和办理非往复过户等 受大成基金照料有限公司寄托代为办理登记业务的机构 份额余额过火变动情况的账户 申购、赎回、调度、转托管及依期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 东说念主向中国证监会办理基金备案手续结束，并获取中国证监会书面证据的日历 大澄净泽中短债债券型证券投资基金                                招募评释书 清理结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 个月              ：指《大成基金照料有限公司盛开式基金注册登记业务司法》，是范例 基金照料东说念主所照料的盛开式证券投资基金登记方面的业务司法，由基金照料东说念主和投资东说念主共同 谨守 份额的行径 份额的行径 求将基金份额兑换为现款的行径 金份额分为不同的类别。在投资东说念主认购/申购时收取认购/申购用度，且不从本类别基金资产 入网提销售服务费的，称为 A 类基金份额；在投资东说念主认购/申购时不收取认购/申购用度，且 从本类别基金资产入网提销售服务费的，称为 C 类基金份额 央求将其持有基金照料东说念主照料的、某一基金的基金份额调度为基金照料东说念主照料的其他基金基 金份额的行径 销售机构的操作 金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账户内自动完成扣款及受 大澄净泽中短债债券型证券投资基金                     招募评释书 理基金申购央求的一种投资方式 换中转出央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金调度中转入央求份额总额后的余额) 逾越上一盛开日基金总份额的 10％ 他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的从简 资产的价值总和 额净值的过程 有东说念主服务的用度 赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个往复日以上的逆回购与银行依期入款（含协 议约定有条件提前支取的银行入款）、资产支撑证券、因刊行东说念主债务负约无法进行转让或交 易的债券等 将基金调治投资组合的商场冲击成老实拨给施行申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金 份额持有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益不受毁伤并得到公说念对待 袒露办法》轨则的互联网网站（包括基金照料东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电 子袒露网站）等媒介 置清理，目的在于有用潦倒并化解风险，确保投资者得到公说念对待，属于流动性风险照料工 具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户 存在要紧不笃定性的资产；            （二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在 大澄净泽中短债债券型证券投资基金                    招募评释书 要紧不笃定性的资产；（三）其他资产价值存在要紧不笃定性的资产 大澄净泽中短债债券型证券投资基金                                 招募评释书                             三、基金照料东说念主      （一） 基金照料东说念主概况      称呼：大成基金照料有限公司      住所：广东省深圳市南山区海德三说念 1236 号大成基金总部大厦 5 层、27-33 层      办公地址：广东省深圳市南山区海德三说念 1236 号大成基金总部大厦 27 层      设立日历：1999 年 4 月 12 日      注册老本：贰亿元东说念主民币      股权结构：公司鼓动为中泰信托有限职业公司（持股比例 50%）、中国星河投资照料有 限公司（持股比例 25%）、光大证券股份有限公司（持股比例 25%）三家公司。      法定代表东说念主：吴庆斌      电话：0755-83183388      传真：0755-83199588      筹商东说念主：肖剑      （二） 主要东说念主员情况      吴庆斌先生，董事长，清华大学法学及工学双学士。先后任职于西南证券飞虎网、北京 国际信托有限职业公司、广联（南宁）投资股份有限公司等机构。2012 年 7 月于今，任广 联（南宁）投资股份有限公司董事长；2012 年任职于中泰信托有限职业公司，2013 年 6 月 于今，任中泰信托有限职业公司董事长。2019 年 11 月 3 日起任大成基金照料有限公司董事 长。      林昌先生，副董事长，北京大学经济学硕士。1993 年进入中国光大银行从事证券业务。 担任光大证券南边总部研究部总司理、光大证券南边总部副总司理、光大证券投资银行总部 总司理、光大证券助理总裁等职务。2005 年 3 月至 2020 年 11 月担任光大保德信基金照料 有限公司董事长。2020 年 12 月至 2022 年 8 月，担任光大证券股份有限公司深化改造高档 照应人、资深董事总司理，2022 年 8 月于今担任光大证券股份有限公司董事会办公室（监事 会办公室）资深董事总司理。2020 年 12 月 28 日起任大成基金照料有限公司副董事长。      谭晓冈先生，董事、总司理，哈佛大学全球照料硕士。曾在财政部、世界银行、宇宙社 保基金理事会任职。2016 年 7 月加入大成基金照料有限公司，2016 年 12 月至 2019 年 8 月 大澄净泽中短债债券型证券投资基金                                招募评释书 任大成国际资产照料有限公司总司理,2017 年 2 月至 2019 年 6 月任大成基金照料有限公司副 总司理，2019 年 7 月起任大成基金照料有限公司总司理，2019 年 8 月起任大成国际资产管 理有限公司董事长，2022 年 4 月起兼任公司首席信息官。   杨红女士，董事，同济大学照料学博士。先后任职于北京总参工程兵部、招商银行上海 分行、浦发银行上海分行、上投摩根基金照料有限公司等机构，2021 年 8 月加入中泰信托 有限职业公司，现任中泰信托有限职业公司副总裁。2022 年 11 月起任大成基金照料有限公 司董事。   宋怡悦先生，董事，中国社会科学院法学硕士。2001 年至 2003 年任职于中国石油工程 开发（集团）公司，2006 年至 2007 年任北京区顺义东说念主民法院法官，2007 年至 2022 年任职 于中国建银投资有限职业公司，历任业务司理、高档司理、部门总司理，2021 年 9 月至 2022 年 7 月兼任建投控股有限职业公司董事，2022 年 8 月加入中国星河金融控股有限公司，现 任资深总监，负责合规、风控等职业。2022 年 11 月起任大成基金照料有限公司董事。   胡维翊先生，落寞董事，波士顿大学国际银行与金融法硕士。1991 年 7 月至 1994 年 4 月，任宇宙东说念主大常委会办公厅研究室政事组主任科员；1994 年 5 月至 1998 年 8 月，任北京 乾坤讼师事务所合伙东说念主；2000 年 2 月至 2001 年 4 月任北京市中凯讼师事务所讼师；2001 年 5 月于今，历任北京市天铎讼师事务所副主任、主任，现任北京市天铎讼师事务所合伙东说念主。   杨晓帆先生，落寞董事，香港浸会大学工商照料学士。2006 年至 2011 年，任惠理集团 有限公司高档投资分析师兼投资组合司理；2012 年至 2016 年，任 FALCON EDGE CAPITAL LP 合伙东说念主和大中华区负责东说念主；2016 年于今，任晨光投资照料公司(ANATOLE INVESTMENT MANAGEMENT) 主要首创东说念主。2019 年 11 月起任大成基金照料有限公司落寞董事。   江涛女士，落寞董事，复旦大学经济学学士。1989 年至 1992 年任职于深圳赛格集团市 场部、1992 年至 1996 年任深圳石化集团国外企业照料部副总司理（主办职业）                                         ；1996 年至 京代表处，任副主任；2004 年至 2007 年任职于中投证券董事会办公室，任副主任（主办工 作）；2007 年至 2015 年 7 月，任职于中银国际证券，任公司执委会委员、董事会秘书兼董 办主任，2022 年 11 月起任大成基金照料有限公司落寞董事。   陈勇先生，监事会主席，黑龙江大学电子学与信息系统专科学士。1992 年 7 月至 1993 年 5 月任中国东说念主民银行哈尔滨分行科技处工夫员；1993 年 5 月至 1994 年 10 月任哈尔滨证 大澄净泽中短债债券型证券投资基金                                     招募评释书 券公司友谊路证券营业部电脑部助理工程师；1994 年 10 月至 1997 年 6 月任哈尔滨证券公 司和平路证券营业部副总司理；1997 年 6 月至 1999 年 1 月任联合证券公司哈尔滨和平路证 券营业部总司理；1999 年 1 月至 2000 年 6 月任联合证券公司投资银行总部高档业务司理； 年 8 月任中国星河证券有限职业公司总裁办秘书处副处长（主办职业）、处长；2004 年 8 月 至 2006 年 12 月任中国星河证券有限职业公司总裁办副主任；2007 年 1 月至 2007 年 9 月任 中国星河证券股份有限公司总裁办副主任；2007 年 9 月至 2010 年 5 月任中国星河金融控股 有限职业公司计策发展部扩充总司理；2010 年 5 月至 2021 年 8 月 16 日任星河基金照料有 限公司党委委员、副总司理。2021 年 9 月 3 日任大成基金监事会主席。    邓金煌先生，职工监事，上海财经大学照料学硕士。2001 年 9 月至 2003 年 9 月任职于 株洲电力局；2003 年 9 月至 2006 年 1 月攻读硕士学位；2006 年 4 月至 2010 年 5 月任华为 三康工夫有限公司东说念主力资源专员；2010 年 5 月至 2011 年 9 月任招商证券东说念主力资源部高档经 理；2011 年 9 月至 2016 年 8 月任融通基金照料有限公司抽象照料部总监助理；2016 年 8 月加入大成基金照料有限公司，任东说念主力资源部副总监；现任大成基金照料有限公司东说念主力资源 部总监。    陈焓女士，职工监事，吉林大学法学硕士。2005 年 8 月至 2008 年 3 月任金杜讼师事务 所深圳分所公司证券部讼师；2008 年 3 月加入大成基金照料有限公司，历任监察稽核部律 师、总监助理、副总监，现任大成基金照料有限公司监察稽核部扩充总监。    吴庆斌先生，董事长。简历同上。    谭晓冈先生，总司理。简历同上。    肖剑先生，副总司理，哈佛大学全球照料硕士。曾任深圳市广聚动力股份有限公司副总 司理兼广聚投资控股公司扩充董事、总司理，深圳市东说念主民政府国有资产监督照料委员会副处 长、处长。2014 年 11 月加入大成基金照料有限公司，2015 年 1 月起任公司副总司理，2019 年 8 月起任大成国际资产照料有限公司总司理。    姚余栋先生，副总司理，英国剑桥大学经济学博士。曾任职于原国度经贸委企业司、好意思 国花旗银行伦敦分行。曾任世界银行照应照应人，国际货币基金组织国际老本商场部和非洲部 经济学家，原黑龙江省招商局副局长，黑龙江省商务厅副厅长，中国东说念主民银行货币政策二司 副巡缉员，中国东说念主民银行货币政策司副司长，中国东说念主民银行金融研究所长处。2016 年 9 月 加入大成基金照料有限公司，任首席经济学家，2017 年 2 月起任公司副总司理。 大澄净泽中短债债券型证券投资基金                                          招募评释书   赵冰女士，副总司理，清华大学工商照料硕士。曾供职于中国证券业协会履历照料部、 专科连结部、基金公司会员部，曾任中国证券业协会分析师委员会委员、基金销售专科委员 会委员。曾参与基金业协会筹备组的筹备职业。曾先后任中国证券投资基金业协会投教与媒 体公关部负责东说念主、欢跃及服务机构部负责东说念主。2017 年 7 月加入大成基金照料有限公司，2017 年 8 月至 2022 年 5 月任公司看护长。2022 年 6 月起任公司副总司理。   段皓静女士，看护长，西南财经大学司帐学硕士。1996 年加入深圳发展银行职业；2000 年加入中国证券监督照料委员会深圳监管局，历任副主任科员、主任科员、副处级调研员、 副处长、处长；2019 年加入信达澳亚基金照料有限公司，任看护长；2020 年 7 月加入红塔 红土基金照料有限公司，任看护长。2022 年 6 月起任大成基金照料有限公司看护长。   石国武先生，副总司理，北京大学工学硕士。曾履新于博时基金照料有限公司，历任系 统分析员、股票投资部投资司理助理、特定资产部投资司理。2012 年 11 月加入大成基金管 理有限公司，历任股票投资部基金司理、股票投资部价值组投资总监，大类资产配置部总监、 社保及养老投资照料部总监、研究部总监、权益专户投资部总监、总司理助理。2023 年 3 月起，任公司副总司理。   汪曦：清华大学工学学士、好意思国纽约大学玄学硕士（运营照料专科）。证券从业年限 8 年。2011 年 12 月至 2013 年 10 月任长城证券股份有限公司金融研究所研究员。2013 年 10 月至 2016 年 9 月任融通基金照料有限公司固定收益部研究员、基金司理。2016 年 9 月至 2018 年 12 月任上海国泰君安资产照料有限公司固定收益部投资司理、高档投资司理。2019 年 4 月至 2021 年 1 月任珠江东说念主寿保障股份有限公司投资照料部研究员。2021 年 2 月至 2022 年 5 月任第一创业股份有限公司资产照料部投资总监、投资司理。2022 年 6 月至 2024 年 6 月任 国华兴益保障资产照料有限公司资深债券投资司理。2024 年 6 月于今任大成基金照料有限 公司债券投资一部基金司理。2024 年 8 月 7 日起任大成安汇金融债债券型证券投资基金、 大成惠祥纯债债券型证券投资基金基金司理。2024 年 8 月 9 日起任大成惠嘉一年依期盛开 债券型证券投资基金基金司理。2024 年 9 月 3 日历任大澄净泽中短债债券型证券投资基金 基金司理。具有基金从业履历。国籍：中国   （2）历任基金司理        历任基金司理姓名                          照料本基金时分            张俊杰                  2022 年 9 月 15 日至 2024 年 9 月 10 日 大澄净泽中短债债券型证券投资基金                         招募评释书      公司固定收益投资决策委员会由 8 名成员组成，设固定收益投资决策委员会主席 1 名， 其他委员 7 名。名单如下：      肖剑，副总司理，固定收益投资决策委员会主席，国际业务投资决策委员会主席；周恩 源，固定收益总部总监，固定收益投资决策委员会委员；王立，基金司理，公司首席固定收 益投资官、社保及养老投资照料部总监，固定收益投资决策委员会委员；谢民，往复照料部 总监，固定收益投资决策委员会委员，股票投资决策委员会委员；孙丹，基金司理，混搭伙 产投资部副总监，固定收益投资决策委员会委员；郑欣，基金司理，固定收益投资决策委员 会委员；冯佳，基金司理，固定收益总部债券投资一部副总监，固定收益投资决策委员会委 员；刘谢冰，基金司理，固定收益总部现款资产投资部副总监，固定收益投资决策委员会委 员。      上述东说念主员之间不存在支属关系。      （三） 基金照料东说念主的职责      按照《基金法》、             《运作办法》过火他筹商轨则，基金照料东说念主必须履行以下职责： 售、申购、赎回和登记事宜； 理和运作基金财产； 基金财产和基金照料东说念主的财产彼此落寞，对所照料的不同基金分别照料，分别记账，进行证 券投资； 三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主运作基金财产； 合同等法律文献的轨则，按筹商轨则计划并公告基金净值信息，笃定基金份额申购、赎回的 价钱； 大澄净泽中短债债券型证券投资基金                       招募评释书                 、基金合同过火他筹商轨则，履行信息袒露及阐发义务；                                       、基金合同 过火他筹商轨则另有轨则外，在基金信息公开袒露前应予守密，不向他东说念主泄漏，但向监管机 构、司法机关等有权机构提供或因审计、法律等外部专科照应人提供服务而向其提供的情况除 外； 管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会； 年限不低于法律法则轨则的最低期限； 够按照基金合同轨则的时分和方式，随时查阅到与基金筹商的公开贵寓，并在支付合理成本 的条件下得到筹商贵寓的复印件； 管东说念主； 补偿职业，其补偿职业不因其退任而撤职； 合同变成基金财产损失机，基金照料东说念主应为基金份额持有东说念主利益向基金托管东说念主追偿； 承担职业； 担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期收尾后 30 日内 退还基金认购东说念主； 大澄净泽中短债债券型证券投资基金                         招募评释书      （四） 基金照料东说念主承诺 选择有用措施，驻防违犯《中华东说念主民共和国证券法》行径的发生；                        《运作办法》，建立健全的里面禁止轨制，选择 有用措施，驻防以下《基金法》、《运作办法》谢绝的行径发生：      （1）将基金照料东说念主固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；      （2）不公说念地对待其照料的不同基金财产；      （3）利用基金财产为基金份额持有东说念主除外的第三东说念主牟取利益；      （4）向基金份额持有东说念主违法承诺收益或者承担损失；      （5）法律法则和中国证监会谢绝的其他行径。 法则及行业范例，憨厚信用、勤劳尽责，不从事以下行径：      （1）越权或违法计议；      （2）违犯基金合同或托管公约；      （3）毁伤基金份额持有东说念主或其他基金筹商机构的正当利益；      （4）在向中国证监会报送的贵寓中平心而论；      （5）拒却、扰乱、繁重或严重影响中国证监会照章监管；      （6）轻视职守、花费权力；      （7）泄漏在职职期间明察的筹商证券、基金的营业巧妙，尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资计划等信息；      （8）除按本基金照料东说念主公司轨制进行基金投资外，顺利或转折进行其他股票往复；      （9）协助、接受寄托或以其他任何款式为其他组织或个东说念主进行证券往复；      （10）违犯证券往复场所业务司法，利用对敲、倒仓等技巧主宰商场价钱，侵扰商场秩 序；      （11）挑升毁伤基金投资者过火他同行机构、东说念主员的正当权益；      （12）以不方正技巧谋求业务发展；      （13）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东说念主员形象；      （14）信息袒露不信得过，有误导、诓骗因素；      （15）法律法则和中国证监会谢绝的其他行径。 大澄净泽中短债债券型证券投资基金                         招募评释书 制等全权处理本基金的投资。 措施，保证基金财产无谓于下列投资或者行径：      （1）承销证券；      （2）违犯轨则向他东说念主贷款或者提供担保；      （3）从事承担无尽职业的投资；      （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有轨则的除外；      （5）向其基金照料东说念主、基金托管东说念主出资；      （6）从事内幕往复、主宰证券往复价钱过火他不方正的证券往复行径；      （7）法律、行政法则和中国证监会轨则谢绝的其他行径。      基金照料东说念主运用基金财产买卖基金照料东说念主、基金托管东说念主过火控股鼓动、施行禁止东说念主或者 与其有要紧横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交 易的，应当得当基金的投资目的和投资策略，遵命基金份额持有东说念主利益优先原则，留神利益 冲突，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场公说念合理价钱扩充。筹商往复必须事前 得到基金托管东说念主的同意，并按法律法则赐与袒露。要紧关联往复应提交基金照料东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的落寞董事通过。基金照料东说念主董事会应至少每半年对关联往复事项 进行审查。      法律、行政法则或监管部门取消或调治上述谢绝性轨则的，如适用于本基金，基金照料 东说念主在履行得当模范后，则本基金投资不再受筹商限制或按调治后的轨则扩充。      （五） 基金司理的承诺 利益； 期间明察的筹商证券、基金的营业巧妙、尚未照章公开的基金投资内容、基金投资计划等信 息；      （六） 基金照料东说念主的里面禁止轨制      本基金照料东说念主为加强里面禁止，促进公司诚信、正当、有用计议，保障基金份额持有东说念主 利益，珍摄公司及公司鼓动的正当权益，依据《中华东说念主民共和国证券法》                                、《证券投资基金管 大澄净泽中短债债券型证券投资基金                     招募评释书 理公司照料办法》、         《证券投资基金照料公司里面禁止领导办法》等法律法则，并勾通公司实 际情况，制定《大成基金照料有限公司里面禁止大纲》。   公司里面禁止是指公司为留神和化解风险，保证计议运作得当公司的发展策动，在充分 推敲表里部环境的基础上，通过建立组织机制、运用照料方法、实施操作模范与禁止措施而 形成的系统。公司建立科学合理、禁止严实、运行高效的里面禁止体系，制定科学完善的内 部禁止轨制。   公司里面禁止轨制由里面禁止大纲、基本照料轨制、部门业务规章等部分组成。   公司董事会对公司建立里面禁止系统和支撑其有用性承担最终职业，公司照料层对里面 禁止轨制的有用扩充承担职业。   （1）保证公司计议运作严格谨守国度筹商法律法则和行业监管司法，自发形成称职经 营、范例运作的计议想想和计议理念。   （2）留神和化解计议风险，提高计议照料效益，确保计议业务的稳健运行和受托资产 的安全完满，竣事公司的络续、踏实、健康发展。   （3）确保基金、公司财务和其他信息信得过、准确、完满、实时。   （1）健全性原则。里面禁止涵盖公司的各项业务、各个部门或机构和各级东说念主员，并包 括决策、扩充、监督、反馈等各个方法。   （2）有用性原则。通过科学的内控技巧和方法，建立合理的内控模范，珍摄内控轨制 的有用扩充。   （3）落寞性原则。公司各机构、部门和岗亭职责的树立保持相对落寞，公司基金财产、 自有资产与其他资产的运作彼此分离。   （4）彼此制约原则。公司树立的各部门、各岗亭权责分明、彼此制衡。   （5）成本效益原则。公司运用科学化的计议照料方法镌汰运作成本，提高经济效益， 以合理的成本禁止达到最好的里面禁止后果。   （1）正当合规性原则。公司内控轨制得当国度法律、法则、规章和各项轨则。   （2）全面性原则。里面禁止轨制涵盖公司计议照料的各个方法，不得留有轨制上的空 白或间隙。   （3）审慎性原则。制定里面禁止轨制以审慎计议、留神和化解风险为起点。 大澄净泽中短债债券型证券投资基金                      招募评释书   （4）应时性原则。跟着筹商法律法则的调治和公司计议计策、计议方针、计议理念等 表里部环境的变化进行实时的校阅或完善里面禁止轨制。   里面禁止的基本要素包括禁止环境、风险评估、禁止行径、信息换取和里面监控。   （1）禁止环境组成公司里面禁止的基础，禁止环境包括计议理念和内控文化、公司治 理结构、组织结构、职工说念德教会等内容。   （2）公司照料层巩固树立内控优先和风险照料理念，培养全体职工的风险留神相识， 营造一个浓厚的内控文化氛围，保证全体职工实时了解国度法律法则和公司规章轨制，使风 险相识链接到公司各个部门、各个岗亭和各个方法。   （3）健全公司法东说念主治理结构，充分阐扬落寞董事和监事会的监督职能，谢毫不方正关 联往复、利益运送和里面东说念主禁止表象的发生，保护投资者利益和公司正当权益。   （4）公司的组织结构体现职责明确、彼此制约的原则，各部门有明确的授权单干，操 作彼此落寞。公司建立决策科学、运营范例、照料高效的运行机制，包括民主、透明的决策 模范和照料议事司法，高效、严谨的业务扩充系统，以及健全、有用的里面监督和反馈系统。   （5）依据公司自身计议特质设立步伐递进、权责长入、严实有用的内控防地： 并以书面方式承诺谨守，在授权范围内承担职业。 严格的梭巡和反馈。 量，并建议风险调治的建议；对投资功绩进行评价，包括全体进展分析、功绩构因素析以及 功绩短期和经久络续性训导；对将要伸开的新业务和调动性居品的投资作念全面的风险评估， 建议风险预警等职业。   （6）建立有用的东说念主力资源照料轨制，健全激发拘谨机制，确保公司各级东说念主员具备与其 岗亭要求相得当的职业操守和专科胜任智商。   （7）建立科学严实的风险评估体系，对公司表里部风险进行识别、评估和分析，实时 留神和化解风险。   （8）建立严谨、有用的授权照料轨制，授权禁止链接于公司计议行径的恒久。 大澄净泽中短债债券型证券投资基金                     招募评释书 授权圭臬和模范，保证授权轨制的贯彻扩充。 价，对已不适用的授权实时校阅或取消授权。   （9）建立完善的资产分离轨制，公司资产与基金财产、不同基金的资产之间和其他委 托资产，实行落寞运作，分别核算。   （10）建立科学、严格的岗亭分离轨制，明确诀别各岗亭职责，投资和往复、往复和清 算、基金司帐和公司司帐等垂危岗亭不得有东说念主员的重迭。垂危业务部门和岗亭进行物理潦倒。   （11）制订切实有用的济急应变措施，建立危境处理机制和模范。   （12）珍摄信息换取渠说念的流畅，建立昭彰的阐发系统。   （13）建立有用的里面监控轨制，树立看护长和落寞的监察稽核部门，对公司里面禁止 轨制的扩充情况进行络续的监督，保证里面禁止轨制落实。公司依期评价里面禁止的有用性， 并根据商场环境、新的金融用具、新的工夫应用和新的法律法则等情况进行应时改进。   （1）公司自发谨守国度筹商法律法则，按照投资照料业务的性质和特质严格制定照料 规章、操作进程和岗亭手册，明确揭示不同行务可能存在的风险点并选择禁止措施。   （2）研究业务禁止主要内容包括： 选库。   （3）投资决策业务禁止主要内容包括： 策略、投资组合和投资限制等要求。 策记录。 大澄净泽中短债债券型证券投资基金                      招募评释书 决策模范、基金绩效包摄分析等内容。   （4）基金往复业务禁止主要内容包括： 行往复。 法违法或者其他异常情况，应当实时阐发相应部门与东说念主员。   （5）建立严格有用的轨制，驻防不方正关联往复毁伤基金份额持有东说念主利益。基金投资 触及关联往复的，在筹商投资研究阐发中相称评释，并报公司风险禁止委员会审议批准。   （6）公司在审慎计议和正当则范的基础上勤苦金融调动。在充分论证的前提下周至考 虑金融调动品种或业务的法律性质、操作模范、经济后果等，严格禁止金融新品种、新业务 的法律风险和运行风险。   （7）建立和完善客户服务圭臬、销售渠说念照料、告白宣传行径范例，建立告白宣传、 销售行径法律审查轨制，制定销售东说念主员准则，严格赏罚措施。   （8）制定预防的登记过户职业进程，建立登记过户电脑系统、数据依期查对、备份制 度，建立客户贵寓的守密支撑轨制。   （9）公司按照法律、法则和中国证监会筹商轨则，建立完善的信息袒露轨制，保证公 开袒露的信息信得过、准确、完满、实时。   （10）公司配备专东说念主负责信息袒露职业，进行信息的组织、审核和发布。   （11）加强对公司及基金信息袒露的梭巡和评价，对存在的问题实时建议改进办法，对 出现的颠倒建议处理办法，并根究筹商东说念主员的职业。   （12）掌合手内幕信息的东说念主员在信息公开袒露前不得泄漏其内容。   （13）根据国度法律法则的要求，遵命安全性、实用性、可操作性原则，严格制定信息 系统的照料轨制。 大澄净泽中短债债券型证券投资基金                    招募评释书   信息工夫系统的联想开发得当国度、金融行业软件工程圭臬的要求，编写完满的工夫资 料；在竣劳动务电子化时，树立守密系统和相应禁止机制，并保证计划机系统的可稽性，信 息工夫系统进入运行前，经过业务、运营、监察稽核等部门的联合验收。   （14）通过严格的授权轨制、岗亭职业轨制、门禁轨制、表里网分离轨制等照料措施， 确保系统安全运行。   （15）计划机机房、开荒、收集等硬件要求得当筹商圭臬，开荒运行和珍摄整个这个词过程实 施明确的职业照料，严格诀别业务操作、工夫珍摄等方面的职责。   （16）公司软件的使用充分推敲到软件的安全性、可靠性、踏实性和可扩展性，具备身 份考据、探望禁止、故障规复、安全保护、均权制约等功能。信息工夫系统联想、软件开发 等工夫东说念主员不得介入施行的业务操作。用户使用的密码口令依期更换，不得向他东说念主显现。数 据库和操作系统的密码口令分别由不同东说念主员支撑。   （17）对信息数据实行严格的照料，保证信息数据的安全、信得过和完满，并能实时、准 确地传递到司帐等各职能部门；严格计划机往复数据的授权校阅模范，并坚持电子信息数据 的依期检查轨制。   建立电子信息数据的即时保存和备份轨制，垂危数据异域备份况兼经久保存。   （18）信息工夫系统依期稽核梭巡，完善业务数据支撑等安全措施，进行打消故障、灾 难规复的演习，确保系统可靠、踏实、安全地运行。   （19）依据《中华东说念主民共和国司帐法》、                     《证券投资基金司帐核算业务领导》等国度筹商 法律、法则制订基金司帐轨制、公司财务轨制、司帐职业操作进程和司帐岗亭职业手册，并 针对各个风险禁止点建立严实的司帐系统禁止。   （20）明确职责诀别，在岗亭单干的基础上明确各司帐岗亭职责，谢绝需要彼此监督的 岗亭由一东说念主独自操作全过程。   （21）以基金为司帐核算主体，落寞建账、落寞核算，保证不同基金之间在名册登记、 账户树立、资金划拨、账簿记录等方面彼此落寞。基金司帐核算与公司司帐核算彼此落寞。   （22）选择得当的司帐禁止措施，以确保司帐核算系统的宽泛运转。 确记录经济业务，明确经济职业。   （23）选择合理的估值方法和科学的估值模范，公允响应基金所投资的有价证券在估值 大澄净泽中短债债券型证券投资基金                    招募评释书 时点的价值。   （24）范例基金清理交割职业，在授权范围内，实时准确地完成基金清理，确保基金财 产的安全。   （25）建立严格的成本禁止和功绩探员轨制，强化司帐的事前、事中庸过后监督。   （26）制订完善的司帐档案支撑和财务叮属轨制，财会部门妥善支撑密押、业务用章、 支票等垂危凭据和司帐档案，严格司帐贵寓的调阅手续，驻防司帐数据的毁损、散结怨泄密。   （27）严格制定财务相差审批轨制和用度报销运作照料办法，自发谨守国度财税轨制和 财经顺次。   （28）公司设立看护长，对董事会负责，经董事会聘任，看护长应当经中国证监会筹商 派出机构认同后方可任职。根据公司监察稽核职业的需要和董事会授权，看护长不错列席公 司筹商会议，调阅公司筹商档案，就里面禁止轨制的扩充情况独迅速履行梭巡、评价、阐发、 建议职能。看护长依期和不依期向董事会阐发公司里面禁止扩充情况，董事会对看护长的报 告进行审议。   （29）公司设立监察稽核部门，对公司照料层负责，开展监察稽核职业，公司保证监察 稽核部门的落寞性和泰斗性。   （30）明确监察稽核部门及里面各岗亭的具体职责，配备充足的监察稽核东说念主员，严格监 察稽核东说念主员的专科任职条件，严格监察稽核的操作模范和组织顺次。   （31）强化里面梭巡轨制，通过依期或不依期梭巡里面禁止轨制的扩充情况，确保公司 各项计议照料行径的有用运行。   （32）公司董事会和照料层敬爱和支撑监察稽核职业，对违犯法律、法则和公司里面控 制轨制的，根究筹商部门和东说念主员的职业。   （1）本基金照料东说念主承诺以上对于里面禁止轨制的袒露信得过、准确。   （2）本基金照料东说念主承诺根据商场变化和公司业务发展束缚完善里面禁止轨制。 大澄净泽中短债债券型证券投资基金                                  招募评释书                         四、基金托管东说念主   （一）基金托管东说念主概况   称呼：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”）   设立日历：1987 年 4 月 8 日   注册地址：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦   办公地址：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦   注册老本：252.20 亿元   法定代表东说念主：缪建民   行长：王良   资产托管业务批准文号：证监基金字[2002]83 号   电话：4006195555   传真：0755-83195201   资产托管部信息袒露负责东说念主：张姗   招商银行成立于 1987 年 4 月 8 日，是我国第一家完好意思由企业法东说念主办股的股份制营业银 行，总行设在深圳。自成立以来，招商银行先后进行了三次增资扩股，并于 2002 年 3 月成 功地刊行了 15 亿 A 股，4 月 9 日在上交所挂牌（股票代码：600036），是国内第一家领受国 际司帐圭臬上市的公司。2006 年 9 月又顺利刊行了 22 亿 H 股，9 月 22 日在香港联交所挂 牌往复（股票代码：3968），10 月 5 日诈欺 H 股逾额配售，共刊行了 24.2 亿 H 股。为止 2024 年 03 月 31 日，本集团总资产 115，202.26 亿元东说念主民币，高档法下老本充足率 18.20%，权重 法下老本充足率 15.01%。 资产托管部，现下设基金券商团队、银保信托团队、待业金团队、业务照料团队、居品研发 团队、风险照料团队、系统与数据团队、名目支撑团队、运营照料团队、基金外包业务团队 券投资基金托管业务履历，成为国内第一家获取该项业务履历上市银行；2003 年 4 月，正 式办理基金托管业务。招商银行四肢托管业务禀赋最全的营业银行之一，领有证券投资基金 托管、受托投资照料托管、及格境外机构投资者托管（QFII）、及格境内机构投资者托管 大澄净泽中短债债券型证券投资基金                            招募评释书 （QDII）、保障资金托管、基本养老保障基金托管、企业年金基金托管、存托凭证试点存托 东说念主、私募基金业务外包服务等业务履历。   招商银行资产托管勾通自身在托管行业深耕 22 年的专科智商和调动精神，推出“招商 银行托管+”服务品牌，以“践行价值银行计策，竭力于成为服务更佳、科技更强、协同更 好的客户首选全球托管银行”品牌愿景为领导，以“值得相信的民众、贴心折务的管家、让 价值络续增多、客户的体验更佳”的“4+目的”，以调动的“服务居品化”为方法论，全方 位助力资管机构竣事可络续的高质料发展。招商银行资产托管围绕资管全场景，打造了“如 风运营”    “大不雅投研”         “见微数据”三个服务子品牌，束缚调动托管系统、服务和居品：在业 内率先推出“网上托管银行系统”、托管业务抽象系统和“6S”托管服务圭臬，首家发布私 募基金绩效分析阐发，开办国内首个托管银行网站，推出洋内首个托管大数据平台，顺利托 管国内第一只券商汇集资产照料计划、第一只 FOF、第一只信托资金计划、第一只股权私 募基金、第一家竣事货币商场基金赎回资金 T+1 到账、第一只境外银行 QDII 基金、第一只 红利 ETF 基金、第一只“1+N”基金专户欢跃、第一家大小非解禁资产、第一单 TOT 支撑， 竣事从单一托管服务商向全面投资者服务机构的迁徙，得到了同行认同。   招商银行资产托管业务络续稳健发展，社会影响力束缚普及,连年来获取业内各类奖项 荣誉。2016 年 5 月 “托管通”荣获《银大师》2016 中国金融调动 “十佳金融居品调动奖”； 中国资产照料“金贝奖”“最好资产托管银行”                     、《21 世纪经济报说念》“2016 最好资产托管银 行”。2017 年 5 月荣获《亚洲银大师》                      “中国年度托管银行奖”；6 月荣获《财资》                                          “中国最好       “全功能网上托管银行 2.0”荣获《银大师》2017 中国金融调动“十佳金融产 托管银行奖”； 品调动奖”。2018 年 1 月荣获中央国债登记结算有限职业公司“2017 年度优秀资产托管机构” 奖；同月，托管大数据平台风险照料系统荣获 2016-2017 年度银监会系统“金点子”有计齐整 等奖，以及中央金融团工委、宇宙金融青联第五届“双普及”金点子有计划二等奖；3 月荣获 《中国基金报》 “最好基金托管银行”奖；5 月荣获国际财经泰斗媒体《亚洲银大师》                                        “中 国年度托管银行奖”；12 月荣获 2018 东方资产风浪榜“2018 年度最好托管银行”、                                             “20 年最 值得相信托管银行”奖。2019 年 3 月荣获《中国基金报》                              “2018 年度最好基金托管银行”奖； 政外包”三项大奖；12 月荣获 2019 东方资产风浪榜“2019 年度最好托管银行”奖。2020 年 1 月，荣获中央国债登记结算有限职业公司“2019 年度优秀资产托管机构”奖项；6 月荣 获《财资》“中国境内最好托管机构”“最好公募基金托管机构”“最好公募基金行政外包机 大澄净泽中短债债券型证券投资基金                             招募评释书 构”三项大奖；10 月荣获《中国基金报》第二届中国公募基金英华奖“2019 年度最好基金 托管银行”奖。2021 年 1 月，荣获中央国债登记结算有限职业公司“2020 年度优秀资产托 管机构”奖项；同月荣获 2020 东方资产风浪榜“2020 年度最受接待托管银行”奖项；2021 年 10 月，    “2021 年度了得资产托管银行天玑奖”；2021 年 12 月，荣获《中国基       《证券时报》                                ；2022 年 1 月荣获中央国 金报》第三届中国公募基金英华奖“2020 年度最好基金托管银行” 债登记结算有限职业公司“2021 年度优秀资产托管机构、估值业务了得机构”奖项；9 月荣 获《财资》     “中国最好托管银行”              “最好公募基金托管银行”                         “最好欢跃托管银行”三项大奖；            “2022 年度了得资产托管银行天玑奖”；2023 年 1 月荣获中央国债登 记结算有限职业公司“2022 年度优秀资产托管机构”、银行间商场清理所股份有限公司“2022 年度优秀托管机构”、宇宙银行间同行拆借中心“2022 年度银行间本币商场托管业务商场创 新奖”三项大奖；2023 年 4 月，荣获《中国基金报》第二届中国基金业调动英华奖“托管 调动奖”；2023 年 9 月，荣获《中国基金报》中国基金业英华奖“公募基金 25 年基金托管 示范银行（宇宙性股份行）”；2023 年 12 月，荣获《东方资产风浪榜》“2023 年度托管银行 风浪奖”。2024 年 1 月，荣获中央国债登记结算有限职业公司“2023 年度优秀资产托管机构”                                                 、 “2023 年度估值业务了得机构”                 、“2023 年度债市领军机构”、                                 “2023 年度中债绿债指数优秀 承销机构”四项大奖；2024 年 2 月，荣获泰康养老保障股份有限公司“2023 年度最好年金 托管合营伙伴”奖。   （二）主要东说念主员情况   缪建民先生，本行董事长、非扩充董事，2020 年 9 月起担任本行董事、董事长。中央 财经大学经济学博士，高档经济师。中国共产党第十九届、二十届中央委员会候补委员。招 商局集团有限公司董事长。曾任中国东说念主寿保障（集团）公司副董事长、总裁，中国东说念主民保障 集团股份有限公司副董事长、总裁、董事长，曾兼任中国东说念主民财产保障股份有限公司董事长， 中国东说念主保资产照料有限公司董事长，中国东说念主民健康保障股份有限公司董事长，中国东说念主民保障 （香港）有限公司董事长，东说念主保老本投资照料有限公司董事长，中国东说念主民养老保障有限职业 公司董事长，中国东说念主民东说念主寿保障股份有限公司董事长。   王良先生，本行党委文告、扩充董事、行长。中国东说念主民大学经济学硕士，高档经济师。 行行长助理、副行长、常务副行长，2022 年 4 月 18 日起全面主办本行职业，2022 年 5 月 权代表、招银国际金融控股有限公司董事长、招银国际金融有限公司董事长、招商永隆银行 大澄净泽中短债债券型证券投资基金                              招募评释书 董事长、招联消耗金融有限公司副董事长、招商局金融控股有限公司董事、中国支付清理协 会副会长、中国银行业协会中间业务专科委员会第四届主任、中国金融司帐学会第六届常务 理事、广东省第十四届东说念主大代表。   王颖女士，本行副行长，南京大学政事经济学专科硕士，经济师。王颖女士 1997 年 1 月加入本行，历任本行北京分行行长助理、副行长，天津分行行长，深圳分行行长，本行行 长助理。2023 年 11 月起任本行副行长。   孙乐女士，招商银行资产托管部总司理，硕士研究生毕业，2001 年 8 月加入招商银行 于今，历任招商银行合肥分行风险禁止部副司理、司理、信贷照料部总司理助理、副总司理、 总司理、公司银行部总司理、中小企业金融部总司理、投行与金融商场部总司理；无锡分行 行长助理、副行长；南京分行副行长，具有 20 余年银行从业警告，在风险照料、信贷照料、 公司金融、资产托管等界限有久了的研究和丰富的实务警告。   （三）基金托管业务计议情况   为止 2024 年 03 月 31 日，招商银行股份有限公司累计托管 1432 只证券投资基金。   （四）托管东说念主的里面禁止轨制   里面禁止目的   招商银行确保托管业务严格谨守国度筹商法律法则和行业监管轨制，坚持称职计议、规 范运作的计议理念；形成科学合理的决策机制、扩充机制和监督机制，留神和化解计议风险， 确保托管业务的稳健运行和托管资产的安全；建立故意于查错防弊、堵塞间隙、抛弃隐患， 保证业务稳健运行的风险禁止轨制，确保托管业务信息信得过、准确、完满、实时；确保内控 机制、体制的束缚改进和各项业务轨制、进程的束缚完善。   里面禁止组织结构   招商银行资产托管业务建立三级里面禁止及风险留神体系：   一级里面禁止及风险留神是在招商银行总行风险管控层面对风险进行驻防和禁止；总行 风险照料部、法律合规部、审计部落寞对资产托管业务进行评估监督，并建议内控普及照料 建议。   二级里面禁止及风险留神是招商银行资产托管部设立风险合规照料筹商团队，负责部门 里面风险驻防和禁止，实时发现里面禁止颓势，建议整改有计划，追踪整改情况，并顺利向部 门总司理室阐发。   三级里面禁止及风险留神是招商银行资产托管部在树立专科岗亭时，遵命内禁止衡原则， 视业务的风险进度制定相应监督制衡机制。 大澄净泽中短债债券型证券投资基金                   招募评释书   里面禁止原则   （1）全面性原则。里面禁止覆盖各项业务过程和操作方法、覆盖整个团队和岗亭，并 由全部东说念主员参与。   （2）审慎性原则。托管组织体系的组成、里面照料轨制的建立均以留神风险、审慎经 营为起点，体现“内控优先”的要求。   （3）落寞性原则。招商银行资产托管部各团队、各岗亭职责保持相对落寞，不同托管 资产之间、托管资产和自有资产之间彼此分离。里面禁止的梭巡、评价部门落寞于里面禁止 的建立和扩充部门。   （4）有用性原则。里面禁止有用性包含里面禁止联想的有用性、里面禁止扩充的有用 性。里面禁止联想的有用性是指里面禁止的联想覆盖了整个应蔼然的垂危风险，且联想的风 险打发措施得当。里面禁止扩充的有用性是指里面禁止概况按照联想要求严格有用扩充。   （5）得当性原则。里面禁止得当招商银行托管业务风险照料的需要，并概况跟着托管 业务计议计策、计议方针、计议理念等里面环境的变化和国度法律、法则、政策轨制等外部 环境的改变实时进行校阅和完善。   （6）防火墙原则。招商银行资产托管部办公形式与我行其他业务形式潦倒，办公网和 业务网物理分离，部门业务网和全行业务网防火墙策略分离，以达到风险留神的目的。   （7）垂危性原则。里面禁止在竣事全面禁止的基础上，蔼然垂危托管业务垂危事项和 高风险方法。   （8）制衡性原则。里面禁止概况竣事在托管组织体系、机构树立、权责分拨及业务流 程等方面彼此制约、彼此监督，同期兼顾运营效率。   里面禁止措施   （1）完善的轨制开发。招商银行资产托管部从资产托管业务内控照料、居品受理、会 计核算、资金清理、岗亭照料、档案照料和信息照料等方面制定一系列规章轨制，建立了三 层轨制体系，即：基本轨则、业务照料办法和业务操作规程。轨制结构档次昭彰、照料要求 明确，知足风险照料全覆盖的要求，保证资产托管业务科学化、轨制化、范例化运作。   （2）业务信息风险禁止。招商银行资产托管部在数据传输和保存方面有严格的加密和 备份措施，领受加密、直连方式传输数据，数据扩充异域实时备份，整个的业务信息须经过 严格的授权方能进行探望。   （3）客户贵寓风险禁止。招商银行资产托管部对业务办理过程中获取的客户贵寓严格 守密，除法律法则和其他筹商轨则、监管机构及审计要求外，不向任何机构、部门或个东说念主泄 大澄净泽中短债债券型证券投资基金                      招募评释书 露。      （4）信息工夫系统风险禁止。招商银行对信息工夫系统机房、权限照料实行双东说念主双岗 双责，电脑机房 24 小时值班并树立门禁，整个电脑树立密码及相应权限。业务网和办公网、 托管业务网与全行业务网双分离轨制，与外部业务机构实行防火墙保护，对信息工夫系统采 取两地三中心的济急备份照料措施等，保证信息工夫系统的安全。      （5）东说念主力资源禁止。招商银行资产托管部通过建立邃密的企业文化和职工培训、激发 机制、加强东说念主力资源照料及建立东说念主才梯级队列及东说念主才储备机制，有用地进行东说念主力资源照料。      （五）基金托管东说念主对基金照料东说念主运作基金进行监督的方法和模范      根据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》                       《公开召募证券投资基金运作照料办法》等有 关法律法则的轨则及基金合同、托管公约的约定，对基金投资范围、投资比例、投资组合等 情况的正当性、合规性进行监督和核查。      在为基金投资运作所提供的基金清理和核算服务方法中，基金托管东说念主对基金照料东说念主发送 的投资指示、基金照料东说念主对各基金用度的索要与支付情况进行梭巡监督，对违犯法律法则、 基金合同的指示拒却扩充，独立即陈说基金照料东说念主。      基金托管东说念主如发现基金照料东说念主依据往复模范依然奏效的投资指示违犯法律、行政法则和 其他筹商轨则，或者违犯基金合同约定，实时以书面款式陈说基金照料东说念主进行整改，整改的 时限应得当法律法则及基金合同允许的调治期限。基金照料东说念主收到陈说后应实时查对质据并 以书面款式向基金托管东说念主发出回函并改正。基金照料东说念主对基金托管东说念主陈说的违法事项未能在 限期内纠正的，基金托管东说念主应阐发中国证监会。 大澄净泽中短债债券型证券投资基金                             招募评释书                          五、筹商服务机构   （一）销售机构及筹商东说念主   称呼：大成基金照料有限公司   住所：广东省深圳市南山区海德三说念 1236 号大成基金总部大厦 5 层、27-33 层   办公地址：广东省深圳市南山区海德三说念 1236 号大成基金总部大厦 27 层   法定代表东说念主：吴庆斌   电话：0755-83183388   传真：0755-83199588   筹商东说念主：吴海灵   公司网址：www.dcfund.com.cn   大成基金客户服务热线： 400-888-5558（免远程固话费）   （1）大成基金深圳投资欢跃中心   地址：广东省深圳市南山区海德三说念 1236 号大成基金总部大厦 27 层   筹商东说念主：吴海灵、关志玲、唐悦   电话：0755-22223556/22223177/22223555   传真：0755-83195235/83195242/83195232   （1）招商银行股份有限公司   注册地址：深圳市福田区深南大路 7088 号招商银行大厦   办公地址：深圳市福田区深南大路 7088 号招商银行大厦   法东说念主代表：缪建民   客服电话：95555   网址：www.cmbchina.com   （2）中信银行股份有限公司   注册地址：北京市向阳区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、32-42 层   办公地址：北京市向阳区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、32-42 层   法东说念主代表：方合英   客服电话：95558 大澄净泽中短债债券型证券投资基金                   招募评释书   筹商东说念主：王晓琳   筹商电话：010-66637271   网址：www.citicbank.com   （3）中国邮政储蓄银行股份有限公司   注册地址：北京市西城区金融大街 3 号   办公地址：北京市西城区金融大街 3 号   法东说念主代表：张金良   客服电话：95580   筹商东说念主：李雪萍   网址：www.psbc.com   （4）祯祥银行股份有限公司   注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号   办公地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号   法东说念主代表：谢永林   客服电话：95511-3   筹商东说念主：张莉   筹商电话：021-38637673   网址：http://bank.pingan.com   （5）宁波银行股份有限公司   注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号   办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号   法东说念主代表：陆华裕   客服电话：95574   筹商东说念主：胡技勋   筹商电话：021-63586210   网址：www.nbcb.com.cn   （6）东莞银行股份有限公司   注册地址：东莞市莞城区体育路 21 号   办公地址：东莞市莞城区体育路 21 号   法东说念主代表：程劲松 大澄净泽中短债债券型证券投资基金                          招募评释书   客服电话：956033   筹商东说念主：朱杰霞   筹商电话：0769-27239605   网址：www.dongguanbank.cn   （7）招商证券股份有限公司   注册地址：深圳市福田区福田街说念福华一齐 111 号   办公地址：深圳市福田区福田街说念福华一齐 111 号   法东说念主代表：霍达   客服电话：95565   筹商东说念主：黄婵君   筹商电话：0755-82960167   网址：www.cmschina.com   （8）中信证券股份有限公司   注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓时期广场（二期）北座   办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓时期广场（二期）北座   法东说念主代表：张佑君   客服电话：95548   筹商东说念主：彭光明   筹商电话：010-60838696   网址：www.cs.ecitic.com   （9）中国星河证券股份有限公司   注册地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101   办公地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101   法东说念主代表：王晟   客服电话：4008-888-888   筹商东说念主：辛国政   筹商电话：010-83574507   网址：www.chinastock.com.cn   （10）海通证券股份有限公司   注册地址：上海市广东路 689 号 大澄净泽中短债债券型证券投资基金                 招募评释书   办公地址：上海市广东路 689 号   法东说念主代表：周杰   客服电话：95553、400-888-8001   筹商东说念主：李笑鸣   筹商电话：021-23219000   网址：www.htsec.com   （11）申万宏源证券有限公司   注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层   办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层   法东说念主代表：张剑   客服电话：95523   筹商东说念主：曹晔   筹商电话：021-54033888   网址：www.swhysc.com   （12）长江证券股份有限公司   注册地址：湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号   办公地址：湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号   法东说念主代表：金才玖   客服电话：95579、4008-888-999   筹商东说念主：奚博宇   筹商电话：027-65799999   网址：www.95579.com   （13）华泰证券股份有限公司   注册地址：南京市江东中路 228 号   办公地址：南京市江东中路 228 号   法东说念主代表：张伟   客服电话：95597   筹商东说念主：庞晓芸   筹商电话：0755-82492193   网址：www.htsc.com.cn 大澄净泽中短债债券型证券投资基金                               招募评释书    （14）中信证券(山东)有限职业公司    注册地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层    办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层    法东说念主代表：肖海峰    客服电话：95548    筹商东说念主：赵如意    筹商电话：0532-85725062    网址：http://sd.citics.com/    （15）中信证券华南股份有限公司    注册地址：广州市河汉区临江大路 395 号 901 室（部位:自编 01 号）1001 室（部位:自 编 01 号）    办公地址：广州市河汉区临江大路 395 号 901 室（部位:自编 01 号）1001 室（部位:自 编 01 号）    法东说念主代表：陈可可    客服电话：95548    筹商东说念主：陈靖    筹商电话：020-88836999    网址：www.gzs.com.cn    （16）南京证券股份有限公司    注册地址：南京市江东中路 389 号    办公地址：南京市江东中路 389 号    法东说念主代表：李剑锋    客服电话：95386    筹商东说念主：石健    筹商电话：025-83367888    网址：www.njzq.com.cn    （17）华西证券股份有限公司    注册地址：中国（四川）解放贸易试验区成都市高新区天府二街 198 号    办公地址：中国（四川）解放贸易试验区成都市高新区天府二街 198 号    法东说念主代表：杨炯洋 大澄净泽中短债债券型证券投资基金                            招募评释书     客服电话：95584、4008-888-818     筹商东说念主：金达勇     筹商电话：0755-83025723     网址：www.hx168.com.cn     （18）申万宏源西部证券有限公司     注册地址：新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室     办公地址：新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室     法东说念主代表：王献军     客服电话：95523     筹商东说念主：李巍     筹商电话：010-88085858     网址：www.swhysc.com     （19）中泰证券股份有限公司     注册地址：济南市市中区经七路 86 号     办公地址：济南市市中区经七路 86 号     法东说念主代表：王洪     客服电话：95538     筹商东说念主：张雪雪     筹商电话：0531-68881051     网址：www.zts.com.cn     （20）国金证券股份有限公司     注册地址：成都市青羊区东城根上街 95 号     办公地址：成都市青羊区东城根上街 95 号     法东说念主代表：冉云     客服电话：95310     筹商东说念主：刘婧漪     筹商电话：028-86690057     网址：www.gjzq.com.cn 大澄净泽中短债债券型证券投资基金                              招募评释书    （21）中信期货有限公司    注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓时期广场（二期）北座 13 层 1301-1305、    办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓时期广场（二期）北座 13 层 1301-1305、    法东说念主代表：窦长宏    客服电话：400-990-8826    筹商东说念主：陈雨涵    筹商电话：010-60833754    网址：www.citicsf.com    （22）腾安基金销售（深圳）有限公司    注册地址：深圳市前海深港合营区前湾一齐 1 号 A 栋 201 室    办公地址：深圳市南山区海天二路 33 号腾讯滨海大厦 15 楼    法东说念主代表：谭广锋    客服电话：4000-890-555    筹商东说念主：曾元    筹商电话：4000-890-555    网址：www.txfund.com    （23）上海天天基金销售有限公司    注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层    办公地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层    法东说念主代表：其实    客服电话：95021    筹商东说念主：潘世友    筹商电话：021-54059977    网址：www.1234567.com.cn    （24）上海好买基金销售有限公司    注册地址：上海市虹口区东大名路 501 号 6211 单元    办公地址：上海市浦东新区张杨路 500 号华润时期广场 10F、11F、14F    法东说念主代表：陶怡 大澄净泽中短债债券型证券投资基金                               招募评释书   客服电话：400-700-9665   筹商东说念主：程艳   筹商电话：021-68077516   网址：www.ehowbuy.com   （25）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司   注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街说念文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室   办公地址：浙江省杭州市西湖区学院路 77 号黄龙国际中心 E 座   法东说念主代表：王珺   客服电话：95188-8   筹商东说念主：韩爱彬   筹商电话：0571-26888888   网址：www.fund123.cn   （26）上海利得基金销售有限公司   注册地址：中国（上海）解放贸易试验区临港新片区海基六路 70 弄 1 号 208-36 室   办公地址：上海市虹口区东大名路 1098 号浦江国际金融广场 53 层   法东说念主代表：李兴春   客服电话：4000325885   筹商东说念主：张仕钰   筹商电话：021-60195205   网址：www.leadfund.com.cn   （27）嘉实资产照料有限公司   注册地址：海南省三亚市海角区凤凰岛 1 号楼 7 层 710 号   办公地址：北京市向阳区开国门外大街 21 号北京国际俱乐部 C 座 11 层   法东说念主代表：张峰   客服电话：400-021-8850   筹商东说念主：闫欢   筹商电话：010-85097302   网址：www.harvestwm.cn   （28）北京汇成基金销售有限公司   注册地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层 401-2 大澄净泽中短债债券型证券投资基金                          招募评释书   办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层 401-2   法东说念主代表：王伟刚   客服电话：400-055-5728   筹商东说念主：丁向坤   筹商电话：010-56282140   网址：http://www.hcfunds.com   （29）上海万得基金销售有限公司   注册地址：中国（上海）解放贸易试验区浦明路 1500 号 8 层 M 座   办公地址：中国（上海）解放贸易试验区浦明路 1500 号 8 层 M 座   法东说念主代表：简梦雯   客服电话：400-799-1888   筹商东说念主：徐亚丹   筹商电话：021-50712782   网址：www.520fund.com.cn   （30）上海基煜基金销售有限公司   注册地址：上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单元   办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室   法东说念主代表：王翔   客服电话：400-820-5369   筹商东说念主：李关洲   筹商电话：021-65370077   网址：www.jiyufund.com.cn   （31）上海中正达广基金销售有限公司   注册地址：上海市徐汇区龙兰路 277 号 1 号楼 1203、1204 室   办公地址：上海市徐汇区龙兰路 277 号 1 号楼 1203、1204 室   法东说念主代表：黄欣   客服电话：400-6767-523   筹商电话：021-3376-8132   网址：http://www.zzwealth.cn   （32）深圳新华信通基金销售有限公司 大澄净泽中短债债券型证券投资基金                                       招募评释书   注册地址：深圳市前海深港合营区前湾一齐 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘 书有限公司）计议场所:深圳市福田区深南大路 2003 号华嵘大厦 710-711   办公地址：深圳市前海深港合营区前湾一齐 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘 书有限公司）计议场所:深圳市福田区深南大路 2003 号华嵘大厦 710-711   法东说念主代表：戴媛   客服电话：400-000-5767   筹商东说念主：梁鑫   筹商电话：18335159958   网址：www.xintongfund.com   （33）珠海盈米基金销售有限公司   注册地址：珠海市横琴新区琴朗说念 91 号 1608、1609、1610 办公   办公地址：珠海市横琴新区琴朗说念 91 号 1608、1609、1610 办公   法东说念主代表：肖雯   客服电话：020-89629066   筹商东说念主：邱湘湘   筹商电话：020-89629099   网址：www.yingmi.cn   （34）京东肯特瑞基金销售有限公司   注册地址：北京市海淀区知春路 76 号（写字楼）1 号楼 4 层 1-7-2   办公地址：北京市海淀区知春路 76 号（写字楼）1 号楼 4 层 1-7-2   法东说念主代表：邹保威   客服电话：95118 、400-098-8511（个东说念主业务）、 400-088-8816（企业业务）   筹商东说念主：李丹   筹商电话：13601264918   网址：kenterui.jd.com   （35）上海中原资产投资照料有限公司   注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室   办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层   法东说念主代表：毛淮平   客服电话：400-817-5666 大澄净泽中短债债券型证券投资基金                           招募评释书   筹商东说念主：张静怡   筹商电话：010-88066326   网址：www.amcfortune.com   基金照料东说念主可根据筹商法律、法则的要求，采纳其他得当要求的机构代理销售本基金， 并在基金照料东说念主网站公示。   （二）注册登记机构   称呼：大成基金照料有限公司   住所：广东省深圳市南山区海德三说念 1236 号大成基金总部大厦 5 层、27-33 层   办公地址：广东省深圳市南山区海德三说念 1236 号大成基金总部大厦 5 层、27-33 层   法定代表东说念主：吴庆斌   电话：0755-83183388   传真：0755-83195239   筹商东说念主：黄慕平   （三）讼师事务所和承办讼师   称呼：上海源泰讼师事务所   地址：上海市浦东南路 256 号中原银行大厦 14 楼   负责东说念主：廖海   电话：021-51150298   传真：021-51150398   承办讼师：刘佳、张雯倩   （四）司帐师事务所和承办注册司帐师   称呼：普华永说念中天司帐师事务所(特殊等闲合伙)   住所：中国(上海)解放贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单元 01 室   办公地址：上海市浦东新区东育路 588 号前滩中心 42 楼   扩充事务合伙东说念主：李丹   电话：021-23238888   传真：021-23238800   筹商东说念主：徐翘楚   承办注册司帐师：陈熹、徐翘楚 大澄净泽中短债债券型证券投资基金                          招募评释书                    六、基金合同的奏效   （一）基金合同的奏效   根据筹商法则和本基金合同的筹商轨则，本基金合同已于 2022 年 9 月 15 日矜重奏效。 自基金合同奏效之日起，本基金照料东说念主矜重入手照料本基金。   （二）基金类型及存续期限   基金类型：债券证券投资基金   基金运作方式：契约型盛开式   基金存续期限：不依期   （三）基金份额类别树立   本基金根据认购/申购用度、销售服务费收取方式等的不同，将基金份额分为不同的类 别。在投资东说念主认购/申购时收取认购/申购用度，且不从本类别基金资产入网提销售服务费的， 称为 A 类基金份额；在投资东说念主认购/申购时不收取认购/申购用度，且从本类别基金资产入网 提销售服务费的，称为 C 类基金份额。   本基金 A 类和 C 类基金份额分别树立基金代码。由于基金用度的不同，本基金 A 类基 金份额和 C 类基金份额将分别计划基金份额净值并单独公告。   投资东说念主可自行采纳认购/申购的基金份额类别。   根据基金运作情况，在不违犯法律法则且对现存基金份额持有东说念主利益无本体性不利影响 的前提下，基金照料东说念主经与基金托管东说念主协商一致并履行得当模范后，可住手现存基金份额类 别的销售、增多新的基金份额类别或调治基金份额类别树立司法等，而无需召开基金份额持 有东说念主大会。   （四）基金存续期内的基金份额持有东说念主数目和资产范围   《基金合同》奏效后，一语气 20 个职业日出现基金份额持有东说念主数目起火 200 东说念主或者基金 资产净值低于五千万元情形的，基金照料东说念主应当在依期阐发中赐与袒露；一语气 50 个职业日 出现前述情形的，《基金合同》自动隔断，无需召开基金份额持有东说念主大会。   法律法则或中国证监会另有轨则时，从其轨则。 大澄净泽中短债债券型证券投资基金                   招募评释书            七、基金份额的申购、赎回与调度   （一）申购和赎回场所   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金照料东说念主在招募 评释书或其他筹商公告中列明。基金照料东说念主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金 照料东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机 构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   （二）申购和赎回的盛开日实时分   投资东说念主在盛开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时分为上海证券往复所、深 圳证券往复所的宽泛往复日的往复时分，但基金照料东说念主根据法律法则、中国证监会的要 求或基金合同的轨则公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同奏效后，若出现新的证券/期货往复商场、证券/期货往复所往复时分变更 或其他特殊情况，基金照料东说念主将视情况对前述盛开日及盛开时分进行相应的调治，但应 在实施日前依照《信息袒露办法》的筹商轨则在轨则媒介上公告。   基金照料东说念主可根据施行情况照章决定本基金入手办理申购的具体日历，具体业务办 理时分在申购入手公告中轨则。   基金照料东说念主自基金合同奏效之日起不逾越 3 个月入手办理赎回，具体业务办理时分 在赎回入手公告中轨则。   在笃定申购入手与赎回入手时分后，基金照料东说念主应在申购、赎回盛开日前依照《信 息袒露办法》的筹商轨则在轨则媒介上公告申购与赎回的入手时分。   基金照料东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时分办理基金份额的申购、赎回或 者调度。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时分建议申购、赎回或调度央求且登记机 构证据接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一盛开日该类基金份额申购、赎回的价 格。   （三）申购与赎回的原则    “未知价”原则，即申购、赎回价钱以央求当日收市后计划的各类基金份额净值 为基准进行计划；    “金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额央求，赎回以份额央求； 大澄净泽中短债债券型证券投资基金                      招募评释书 回； 的正当权益不受毁伤并得到公说念对待。   基金照料东说念主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行调治。基金照料东说念主必须在 新司法入手实施前依照《信息袒露办法》的筹商轨则在轨则媒介上公告。   （四）申购与赎回的模范   投资东说念主必须根据销售机构轨则的模范，在盛开日的具体业务办理时老实建议申购或 赎回的央求。   投资东说念主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东说念主托付申购款项，申购央求 成立；基金份额登记机构证据基金份额时，申购奏效。   基金份额持有东说念主递交赎回央求，赎回成立；基金份额登记机构证据赎回时，赎复活 效。投资者赎回央求奏效后，基金照料东说念主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。在 发生大批赎回或基金合同载明的其他减慢支付赎回款项等情形时，款项的支付办法参照 基金合同筹商条件处理。   如遇往复所或往复商场数据传输延长、通信系统故障、银行数据交换系统故障或其 它非基金照料东说念主及基金托管东说念主所能禁止的因素影响业务处理进程时，赎回款项顺延至上 述情形灭绝的下一个职业日划出。   基金照料东说念主应以往复时分收尾前受理有用申购和赎回央求确本日四肢申购或赎回 央求日(T 日)，在宽泛情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该往复的有用性进行证据。 T 日提交的有用央求，投资东说念主可在 T+2 日后(包括该日)到销售网点柜台或以销售机构规 定的其他方式查询央求的证据情况。若申购不堪利或无效，则申购款项退还给投资东说念主。 构照实接收到申购、赎回央求。申购、赎回央求的证据以基金登记机构的证据结果为准。 对于央求的证据情况，投资东说念主可实时查询并妥善诈欺正当权利，不然，由此产生的投资 者任何损失由投资者自行承担。 大澄净泽中短债债券型证券投资基金                    招募评释书   基金照料东说念主不错在不违犯法律法则轨则的前提下，对上述业务办理司法进行调治， 并在调治实施前按照《信息袒露办法》的筹商轨则在轨则媒介上公告。   （五）申购和赎回的数目限制 有的部分或全部基金份额赎回。本基金不错对投资者每个基金往复账户的最低基金份额 余额以及每次赎回的最低份额作念出轨则，具体轨则请见筹商公告。 其他方式变相笼罩 50%聚合度限制（在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被迫 达到或逾越 50%的除外）             。 额上限、单日净申购比例上限，具体轨则请参见更新的招募评释书或筹商公告。 理东说念主应当选择设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、 暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。基金照料东说念主基于投资 运作与风险禁止的需要，可选择上述措施对基金范围赐与禁止。具体见基金照料东说念主筹商 公告。 数目限制。基金照料东说念主必须在调治实施前依照《信息袒露办法》的筹商轨则在轨则媒介 上公告。   （六）申购和赎回的价钱、用渡过火用途   待业金客户包括基本养老基金与照章成立的养老计划筹集的资金过火投资运营收益形 成的补充养老基金等，包括但不限于： 大澄净泽中短债债券型证券投资基金                                         招募评释书   本基金 A 类基金份额在申购时收取申购用度，C 类基金份额不收取申购用度。本基 金 A 类基金份额对申购树立级差费率。投资者在一天之内如果有多笔申购，适用费率按 单笔分别计划。具体费率如下：       申购金额（M）             A 类份额申购费率          C 类份额申购费率        M       M≥500 万元            1000 元/笔   A 类基金份额的申购用度由申购该类基金份额的投资东说念主承担，不列入基金财产，主 要用于本基金的商场扩充、销售、登记等各项用度。   因红利自动再投资而产生的基金份额，不收取相应的申购用度。   待业金客户在基金照料东说念主直销中心办理账户认证手续后，可享受申购费率一折优惠，申 购费为固定金额的，则按原费率扩充，不再享有费率扣头。   本基金赎回费率如下：             持有基金时分（T）                 赎回费率                   T                  T≥7 天                0   本基金的赎回用度由赎回基金份额的基金份额持有东说念主承担，宝石续持有期少于 7 日 的投资东说念主，赎回费全额归入基金财产。 的费率或收费方式实施日前依照《信息袒露办法》的筹商轨则在轨则媒介上公告。 确保基金估值的公说念性。具体处理原则与操作范例遵命筹商法律法则以及监管部门、自 律司法的轨则。 利益无本体性不利影响的情形下根据商场情况制定基金促销计划，依期或不依期地开展 基金促销行径。在基金促销行径期间，按筹商监管部门要求履行必要手续后，基金照料 东说念主不错得当调低基金申购费率、赎回费率。   （七）申购份额与赎回支付金额的计划方式 大澄净泽中短债债券型证券投资基金                         招募评释书    （1）申购份额及余额的处理方式：申购份额计划结果按四舍五入方法，保留到小 数点后两位，由此产生的收益或损失由基金财产享有或承担。    （2）赎回金额及余额的处理方式：赎回金额计划结果均按四舍五入方法，保留到 少量点后两位，由此产生的收益或损失由基金财产享有或承担。    （1）若投资者采纳 A 类基金份额：    a. 申购用度适用比例费率时，申购份额的计划公式为：    净申购金额=申购金额/（1＋申购费率）    申购用度=申购金额-净申购金额    申购份额=净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值    b. 申购用度适用固定金额时，申购份额的计划公式为：    净申购金额=申购金额－固定金额    申购份额=净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值    例：某投资东说念主投资 4 万元申购本基金 A 类基金份额，申购费率为 0.40%，假定申购 当日 A 类基金份额净值为 1.0400 元，则其可得到的申购份额为：    净申购金额=40,000/(1+0.40%)=39,840.64 元    申购用度=40,000-39,840.64=159.36 元    申购份额=39,840.64/1.0400=38,308.31 份    即：投资者投资 4 万元申购本基金 A 类基金份额，假定申购当日 A 类基金份额净值 为 1.0400 元，则可得到 38,308.31 份 A 类基金份额。    （2）若投资者采纳 C 类基金份额，则申购份额的计划公式为：    申购份额=申购金额/申购当日 C 类基金份额净值    例：某投资东说念主投资 4 万元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金份额净 值为 1.0400 元，则其可得到的申购份额为：    申购份额=40,000.00/1.0400=38,461.54 份    即：投资者投资 4 万元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金份额净值 为 1.0400 元，则可得到 38,461.54 份 C 类基金份额。    （1）A 类基金份额的赎回 大澄净泽中短债债券型证券投资基金                              招募评释书      赎回金额=赎回份额×T 日 A 类基金份额净值      赎回用度=赎回金额×赎回费率      净赎回金额=赎回金额—赎回用度      例：某投资者在持有基金份额时分为 1 年时赎回本基金 10,000 份 A 类基金份额， 对应的赎回费率为 0，假定赎回当日 A 类基金份额净值是 1.0500 元，则其可得到的赎回 金额为：      赎回金额=10,000×1.0500＝10,500.00 元      赎回用度=10,500.00×0＝0 元      净赎回金额=10,500.00—0＝10500.00 元      即：投资者赎回本基金 10,000 份 A 类基金份额，份额持有期限 1 年，假定赎回当 日 A 类基金份额净值是 1.0500 元，则其可得到的净赎回金额为 10,500.00 元。      （2）C 类基金份额的赎回      赎回金额=赎回份额×T 日 C 类基金份额净值      赎回用度=赎回金额×赎回费率      净赎回金额=赎回金额—赎回用度      例：某投资者在持有基金份额时分为 1 年时赎回本基金 10,000 份 C 类基金份额，对应 的赎回费率为 0，假定赎回当日 C 类基金份额净值是 1.0500 元，则其可得到的赎回金额为：      赎回金额=10,000×1.0500＝10,500.00 元      赎回用度=10,500.00×0＝0 元      净赎回金额=10,500.00—0＝10,500.00 元      即：投资者赎回本基金 10,000 份 C 类基金份额，份额持有期限 1 年，假定赎回当日 C 类基金份额净值是 1.0500 元，则其可得到的净赎回金额为 10,500.00 元。      A 类基金份额净值＝A 类基金份额的基金资产净值总额/A 类基金份额总额      C 类基金份额净值＝C 类基金份额的基金资产净值总额/C 类基金份额总额      本基金 A 类和 C 类基金份额的份额净值的计划，均保留到少量点后 4 位，少量点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的各类基金份额净值在本日收市 后计划，并按照基金合同约定公告。遇特殊情况，经履行得当模范，不错得当延长计划或公 告。      （八）申购与赎回的登记 大澄净泽中短债债券型证券投资基金                        招募评释书 益并办理登记手续，投资者自 T＋2 日起有权赎回该部分基金份额。 益并办理相应的登记手续。 入手实施前 3 个职业日在轨则媒介上公告。   （九）拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金照料东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购央求： 购央求。 绩产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额持有东说念主利益的情形。 值工夫仍导致公允价值存在要紧不笃定性时，经与基金托管东说念主协商证据后，基金照料东说念主应当 暂停接受基金申购央求。 达到或者逾越基金份额总额的 50%，或者变相笼罩 50%聚合度的情形时。 者单日或单笔申购金额上限的。   发生上述第 1、2、3、5、6、9 项暂停申购情形之一且基金照料东说念主决定暂停接受投资东说念主 申购央求时，基金照料东说念主应当根据筹商轨则在轨则媒介上刊登暂停申购公告。如果投资东说念主的 申购央求被拒却，被拒却的申购款项将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况抛弃时，基金照料 东说念主应实时规复申购业务的办理。发生上述第 7、8 项情形时，基金照料东说念主不错选择比例证据 等方式对该投资东说念主的申购央求进行限制，基金照料东说念主有权拒却该等全部或者部分申购央求。 如果法律法则、监管要求调治导致上述第 7 项内容取消或变更的，基金照料东说念主在履行得当程 序后，可修改该项内容，不需召开基金份额持有东说念主大会。 大澄净泽中短债债券型证券投资基金                     招募评释书   （十）暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金照料东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回央求或减慢支付赎回款项： 回央求或减慢支付赎回款项。 停接受基金份额持有东说念主的赎回央求。 值工夫仍导致公允价值存在要紧不笃定性时，经与基金托管东说念主协商证据后，基金照料东说念主应当 减慢支付赎回款项或暂停接受基金赎回央求。   发生上述情形之一且基金照料东说念主决定暂停赎回或减慢支付赎回款项时，基金照料东说念主应按 轨则报中国证监会备案，已证据的赎回央求，基金照料东说念主应足额支付；如暂时不成足额支付， 应将可支付部分按单个账户央求量占央求总量的比例分拨给赎回央求东说念主，未支付部分可缓期 支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的筹商条件处理。基金份额持有东说念主在央求赎 回时可事前采纳将当日可能未获受理部分赐与取销。在暂停赎回的情况抛弃时，基金照料东说念主 应实时规复赎回业务的办理并公告。   （十一）大批赎回的情形及处理方式   若本基金单个盛开日内的基金份额净赎回央求(赎回央求份额总额加上基金调度中转出 央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金调度中转入央求份额总额后的余额)逾越前一 盛开日的基金总份额的 10％，即合计是发生了大批赎回。   当基金出现大批赎回时，基金照料东说念主不错根据基金其时的资产组合气象决定全额赎回、 部分缓期赎回或暂停赎回。   （1）全额赎回：当基金照料东说念主合计有智商支付投资东说念主的全部赎回央求时，按宽泛赎回 模范扩充。   （2）部分缓期赎回：当基金照料东说念主合计支付投资东说念主的赎回央求有艰苦或合计因支付投 大澄净泽中短债债券型证券投资基金                       招募评释书 资东说念主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金资产净值变成较大波动时，基金照料东说念主在当 日接受赎回比例不低于上一盛开日基金总份额的 10％的前提下，可对其余赎回央求缓期办 理。对于当日的赎回央求，应当按单个账户赎回央求量占赎回央求总量的比例，笃定当日受 理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回央求时不错采纳缓期赎回或取消赎回。 采纳缓期赎回的，将自动转入下一个盛开日络续赎回，直到全部赎回为止；采纳取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回央求将被取销。缓期的赎回央求与下一盛开日赎回央求一并处理， 无优先权并以下一盛开日的该类基金份额净值为基础计划赎回金额，依此类推，直到全部赎 回为止。如投资东说念主在提交赎回央求时未作明确采纳，投资东说念主未能赎回部分作自动缓期赎回处 理。部分缓期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   （3）若本基金发生大批赎回且发生单个盛开日内单个基金份额持有东说念主央求赎回的基金 份额占前一盛开日基金总份额的比例逾越 10%时，本基金照料东说念主有权对该单个基金份额持有 东说念主逾越前一盛开日基金总份额 10%的赎回央求实施缓期办理；对该单个基金份额持有东说念主占前 一盛开日基金总份额 10%的赎回央求，与当日其他赎回央求沿途，按上述（1）或（2）方式 处理。如下一盛开日，该单个基金份额持有东说念主剩余未赎回部分仍旧超出前一盛开日基金总份 额 10%的，络续按前述司法处理，直至该单个基金份额持有东说念主单个盛开日内央求赎回的基金 份额占前一盛开日基金总份额的比例低于 10%。   基金照料东说念主在履行得当模范后，有权根据其时商场环境调治前述比例和办理措施，并在 轨则媒介上进行公告。   （4）暂停赎回：一语气 2 个盛开日以上(含本数)发生大批赎回，如基金照料东说念主合计有必 要，可暂停接受基金的赎回央求；依然接受的赎回央求不错减慢支付赎回款项，但不得逾越   当发生上述大批赎回并缓期办理时，基金照料东说念主应当通过邮寄、传真或者招募评释书规 定的其他方式在 3 个往复日内陈说基金份额持有东说念主，评释筹商处理方法，并在 2 日内在轨则 媒介上刊登公告。   （十二）暂停申购或赎回的公告和从头盛开申购或赎回的公告 停公告。 关轨则，在轨则媒介上刊登基金从头盛开申购或赎回公告，并公布最近 1 个职业日的各类基 大澄净泽中短债债券型证券投资基金                   招募评释书 金份额净值。基金照料东说念主亦不错根据施行情况在暂停公告中明确从头盛开申购或赎回的时分， 届时不再另行发布从头盛开的公告。   （十三）基金调度   基金照料东说念主不错根据筹商法律法则以及基金合同的轨则决定开办本基金与基金照料东说念主 照料的其他基金之间的调度业务，基金调度不错收取一定的调度费，筹商司法由基金照料东说念主 届时根据筹商法律法则及基金合同的轨则制定并公告，并提前示知基金托管东说念主与筹商机构。   （十四）基金的非往复过户   基金的非往复过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制扩充等情形而产生的非 往复过户以及登记机构认同、得当法律法则的其它非往复过户。不管在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东说念主。   袭取是指基金份额持有东说念主归天，其持有的基金份额由其正当的袭取东说念主袭取；捐赠指基金 份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社会团体；司法强制扩充是 指司法机构依据奏效司法文告将基金份额持有东说念主办有的基金份额强制划转给其他天然东说念主、法 东说念主或其他组织。办理非往复过户必须提供基金登记机构要求提供的筹商贵寓，对于得当条件 的非往复过户央求按基金登记机构的轨则办理，并按基金登记机构轨则的圭臬收费。   （十五）基金的转托管   基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照轨则的圭臬收取转托管费。   （十六）依期定额投资计划   基金照料东说念主不错为投资东说念主办理依期定额投资计划，具体司法由基金照料东说念主另行轨则。投 资东说念主在办理依期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管 理东说念主在筹商公告或更新的招募评释书中所轨则的依期定额投资计划最低申购金额。   （十七）基金份额的冻结妥协冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、得当法律法则的其他情况下的冻结与解冻。   基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分 配。法律法则或监管机构另有轨则的除外。   （十八）基金份额的转让   在法律法则允许且条件具备的情况下，基金照料东说念主可受理基金份额持有东说念主通过中国证监 会认同的往复场所或者通过其他方式进行份额转让的央求并由登记机构办理基金份额的过 大澄净泽中短债债券型证券投资基金                   招募评释书 户登记。基金照料东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额持有东说念主应根据基金 照料东说念主公告的业务司法办理基金份额转让业务。   （十九）基金份额的质押或其他业务   如筹商法律法则允许登记机构办理基金份额的质押业务或其他基金业务，登记机构有权 制定和实施相应的业务司法。   （二十）实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募评释书“侧袋机制”章节 或筹商公告。 大澄净泽中短债债券型证券投资基金                      招募评释书                    八、基金的投资   （一） 投资目的   在严格禁止风险的基础上，通过积极主动的投资照料，追求基金资产的经久稳健升值， 力图竣事突出功绩比拟基准的投资答复。   （二） 投资范围   本基金的投资范围主要包括国内照章刊行、上市的债券（包括国债、央行单子、地方政 府债、金融债券、企业债券、公司债券、短期融资券、超短期融资券、中期单子、公开刊行 的次级债券、政府支撑机构债、政府支撑债券、可分离往复可转债的纯债部分）                                   、资产支撑 证券、现款、银行入款（包括公约入款、依期入款过火他银行入款）                              、同行存单、债券回购、 货币商场用具、国债期货以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融用具，但需符 合中国证监会的筹商轨则。   本基金不参与股票等资产的投资，不参与可调度债券（可分离往复可转债中的纯债部分 除外）、可交换债券的投资。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照料东说念主在履行得当模范后，可 以将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，其中投 资于中短期债券的比例不低于非现款基金资产的 80%，每个往复日日终在扣除国债期货合 约需缴纳的往复保证金后，持有现款或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的   本基金所指的中短期债券是指剩余期限不逾越三年(含)的债券资产，主要包括国债、地 方政府债、政府支撑机构债、政府支撑债券、金融债券、企业债券、公司债券、公开刊行的 次级债券、可分离往复可转债的纯债部分、央行单子、中期单子、短期融资券、超短期融资 券等金融用具。   其中剩余期限是指计划日至债券到期日为止所剩余的天数，以下情况除外： 计划。   如法律法则或中国证监会对剩余期限计划方法另有轨则的从其轨则。   如法律法则或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金照料东说念主在履行得当模范后， 大澄净泽中短债债券型证券投资基金                            招募评释书 不错调治上述投资品种的投资比例。   （三） 投资策略   本基金在严格禁止风险和保持较高流动性的前提下，重心投资中短期债券，力图获取长 期踏实的投资收益。   本基金以中经久利率趋势分析为基础，勾通经济周期、宏不雅政策场合及收益率弧线分析， 实施积极的债券投资组合照料，以获取较高的债券组合投资收益。   本基金通过对宏不雅经济变量(包括国内坐褥总值、工业增长、货币信贷、固定资产投资、 消耗、外贸差额、财政相差、价钱指数和汇率等)和宏不雅经济政策(包括货币政策、财政政策、 产业政策、外贸和汇率政策等)进行分析，对畴昔较长的一段时老实的商场利率变化趋势进 行瞻望，决定组合的久期。   本基金对不同类型固定收益品种的信用风险、税赋水平、商场流动性、商场风险等因素 进行分析，研究同期限的国债、金融债、企业债、往复所和银行间商场投资品种的利差和变 化趋势，制定债券类属配置策略，以获取不同债券类属之间利差变化所带来的投资收益。   本基金将投资信用评级不低于 AA+的信用债（包括企业债券、公司债券、金融债（不 包含政策性金融债）、公开刊行的次级债、政府支撑机构债、政府支撑债券、中期单子、短 期融资券、超短期融资券）及资产支撑证券（下同）。   上述信用评级针对企业债券、公司债券、金融债（不包含政策性金融债）、公开刊行的 次级债、政府支撑机构债、政府支撑债券、中期单子、资产支撑证券而言，具体指债项信用 评级；针对短期融资券、超短期融资券、短期公司债券、短期金融债及无债项评级的其他信 用债而言，具体指刊行主体的信用评级。   本基金将抽象参考国内照章成立并领有证券评级禀赋的评级机构所出具的信用评级。如 出现合并时分多家评级机构所出具信用评级不同的情况或莫得对应评级的信用债券，基金管 理东说念主需勾通自身的里面信用评级进行落寞判断与认定，以基金照料东说念主的判断结果为准。   本基金投资信用债应得当以下投资比例要求：   本基金投资于信用评级为 AAA 信用债占信用债资产的比例为 50%-100%；   本基金投资于信用评级为 AA+信用债占信用债资产的比例为 0-50%；   因信用评级变动、证券商场波动、基金范围变动等非基金照料东说念主因素导致信用债投资比 大澄净泽中短债债券型证券投资基金                      招募评释书 例不得当上述投资比例的，基金照料东说念主不得主动进一步冲破相应投资比例。   本基金持有信用债期间，如果其信用品级下落、不再得当投资圭臬，应在评级阐发发布 之日起 3 个月内赐与全部卖出。   本基金通过主动承担限制的信用风险来获取信用溢价。本基金主要蔼然信用债收益率受 信用利差弧线变动趋势和信用变化两方面影响，相应地领受以下两种投资策略： 券商场容量、结构、流动性等变化趋势，临了抽象分析信用利差弧线全体及分行业走势，确 定本基金信用债分行业投资比例。 信用利差弧线对债券进行从头订价。   在信用风险禁止方面，本基金将以里面信用评级为主、外部信用评级为辅，即领受表里 勾通的信用研究和评级轨制，研究债券刊行主体企业的基本面，以笃定企业主体债的施行信 用气象。抽象分析个券的到期收益率、票息、久期、信用品级、信用利差水平、税赋特质等 因素，对个券进行内在价值的评估，精选风险收益比拟高的债券进行投资。   为有用禁止债券投资的系统性风险，本基金根据风险照料的原则，以套期保值为目的， 限制运用国债期货，提高投资组合的运作效率。在国债期货投资时，本基金将领先分析国债 期货各合约价钱与最低廉可交割券的关系，采纳订价合理的国债期货合约，其次，推敲国债 期货各合约的流动秉性况，最终笃定与现货组合的合适匹配，以达到风险照料的目的。   （四） 投资限制   基金的投资组合应遵命以下限制：   （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，其中投资于中短期债券的 比例不低于非现款基金资产的 80%；   （2）本基金每个往复日日终在扣除国债期货合约需缴纳的往复保证金后，保持不低于 基金资产净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不逾越基金资产净值的 10％；   （4）本基金照料东说念主照料的全部基金持有一家公司刊行的证券，不逾越该证券的 10％；   （5）本基金投资于合并原始权益东说念主的各类资产支撑证券的比例，不得逾越基金资产净 大澄净泽中短债债券型证券投资基金                       招募评释书 值的 10％；   （6）本基金持有的全部资产支撑证券，其市值不得逾越基金资产净值的 20％；   （7）本基金持有的合并(指合并信用级别)资产支撑证券的比例，不得逾越该资产支撑 证券范围的 10％；   （8）本基金照料东说念主照料的全部基金投资于合并原始权益东说念主的各类资产支撑证券，不得 逾越其各类资产支撑证券计算范围的 10％；   （9）本基金总资产不得逾越基金净资产的 140%；   （10）本基金进入宇宙银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得逾越基金资产净值 的 40%，进入宇宙银行间同行商场进行债券回购的最经久限为 1 年，债券回购到期后不得 延期；   （11）本基金参与国债期货往复时，应当得当下列投资限制：   ①本基金在职何往复日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得逾越基金资产净值的   ②本基金在职何往复日日终，持有的卖出洋债期货合约价值不得逾越基金持有的债券总 市值的 30%。   ③本基金所持有的债券(不含到期日在一年以内的政府债券)市值和买入、卖出洋债期货 合约价值，计算(轧差计划)应当得当基金合同对于债券投资比例的筹商约定，即不低于基金 资产的 80%；   ④本基金在职何往复日内往复（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得逾越上一 往复日基金资产净值的 30%；   （12）本基金主动投资于流动性受限资产的市值计算不得逾越基金资产净值的 15%； 因证券商场波动、基金范围变动等基金照料东说念主之外的因素以致基金不得当本款所轨则比例限 制的，本基金照料东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （13）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往复敌手开展逆回 购往复的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；   （14）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、          （12）、              （13）项外，因证券/期货商场波动、证券刊行东说念主合并、基金范围 变动等基金照料东说念主之外的因素以致基金投资比例不得当上述轨则投资比例的，基金照料东说念主应 当在 10 个往复日内进行调治，但中国证监会轨则的特殊情形除外。   基金照料东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例得当基金合同 大澄净泽中短债债券型证券投资基金                              招募评释书 的筹商约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当得当基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与梭巡自基金合同奏效之日起入手。   法律法则或监管部门取消或调治上述限制的，如适用于本基金，基金照料东说念主在履行得当 模范后，则本基金投资不再受筹商限制或按照调治后的轨则扩充。   为珍摄基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违犯轨则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽职业的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有轨则的除外；   （5）向其基金照料东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕往复、主宰证券往复价钱过火他不方正的证券往复行径；   （7）法律、行政法则和中国证监会轨则谢绝的其他行径。   基金照料东说念主运用基金财产买卖基金照料东说念主、基金托管东说念主过火控股鼓动、施行禁止东说念主或者 与其有要紧横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交 易的，应当得当基金的投资目的和投资策略，遵命基金份额持有东说念主利益优先原则，留神利益 冲突，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场公说念合理价钱扩充。筹商往复必须事前 得到基金托管东说念主的同意，并按法律法则赐与袒露。要紧关联往复应提交基金照料东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的落寞董事通过。基金照料东说念主董事会应至少每半年对关联往复事项 进行审查。   法律、行政法则或监管部门取消或调治上述谢绝性轨则的，如适用于本基金，基金照料 东说念主在履行得当模范后，则本基金投资不再受筹商限制或按调治后的轨则扩充。   （五） 功绩比拟基准   中债抽象资产(1-3 年)指数收益率*80%+一年期依期入款利率(税后)*20%。   中债抽象资产（1 -3 年）指数是中债金融估值中心有限公司编制的抽象响应银行间债券 商场和沪深往复所债券商场的中短期债券指数，旨在响应中短期债券的全体价钱和投资答复 情况。   一年期银行依期入款利率（税后）是指中国东说念主民银行公布并扩充的金融机构一年期东说念主民 币入款基准利率，其能响应出本基金投资现款类资产以达到获取络续稳妥收益的目的。   如果今后法律法则发生变化，或者上述功绩比拟基准住手发布或变改称呼，或者有更权 大澄净泽中短债债券型证券投资基金                         招募评释书 威的、更能为商场深广接受的功绩比拟基准推出，或者是商场上出现愈加得当用于本基金的 功绩比拟基准，在对基金份额持有东说念主利益无本体性不利影响的情况下，经基金照料东说念主与基金 托管东说念主协商，并履行得当模范后，本基金不错在报中国证监会备案后变更功绩比拟基准并及 时公告，无需召开基金份额持有东说念主大会。   （六） 风险收益特征   本基金为债券型基金，其预期风险与预期收益高于货币商场基金，低于混杂型基金和股 票型基金。   （七） 基金照料东说念主代表基金诈欺筹商权利的处理原则及方法 持有东说念主的利益； 不妥利益。   （八） 侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限定保护基金份额持有东说念主 利益的原则，基金照料东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并照应司帐师事务所办法后，不错依照 法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩比拟基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施模范、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有要紧影响的事项详见本招募评释书“侧袋机制”章节的轨则。   （九） 基金的投资组合阐发   基金照料东说念主的董事会及董事保证本阐发所载贵寓不存在乌有记录、误导性述说或要紧遗 漏，并对其内容的信得过性、准确性和完满性承担个别及连带职业。   基金托管东说念主招商银行股份有限公司根据基金合同轨则，复核了本阐发中的财务目的、净 值进展和投资组合阐发等内容，保证复核内容不存在乌有记录、误导性述说或者要紧遗漏。   本投资组合阐发所载数据取自本基金 2024 年第 2 季度阐发。                                      占基金总资产的比例     序号          名目         金额（元）                                         （%） 大澄净泽中短债债券型证券投资基金                                    招募评释书            其中：股票                            -              -            其中：债券               415,052,340.69          99.81                 资产支撑证券                      -              -            其中：买断式回购的                        -              -            买入返售金融资产            金计算   无。   无。   无。                                                 占基金资产净值比例     序号          债券品种          公允价值（元）                                                    （％）            其中：政策性金融债            25,311,385.27           6.81 大澄净泽中短债债券型证券投资基金                                                    招募评释书                                                                    占基金资产                                                     公允价值   序号         债券代码        债券称呼           数目（张）                       净值比例                                                      （元）                                                                     （％）                         MTN001(科                               5                         创单子)                         MTN001                                 0                         MTN001                                 1                         MTN001                                 8                         MTN002                                 0   无。   无。   无。   无。   无。   无。 大澄净泽中短债债券型证券投资基金                     招募评释书   无。   无。 编制日前一年内受到公开贬低、处罚的情形   本基金投资的前十名证券的刊行主体本期莫得出现被监管部门立案观望，或在阐发编制 日前一年内受到公开贬低、处罚的情形。   本基金投资的前十名股票未超出基金合同轨则的备选股票库。        序号              称呼       金额（元）   无。   无。   由于四舍五入原因，分项之和与计算可能有尾差。 大澄净泽中短债债券型证券投资基金                                           招募评释书                            九、基金功绩     基金照料东说念主依照恪尽责守、憨厚信用、严慎勤劳的原则照料和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其畴昔进展。投资有风险，投 资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募评释书。     （一） 基金份额净值增长率过火与同期功绩比拟基准收益率的比拟     大澄净泽中短债债券 A                                          功绩比拟                        净值增长     功绩比拟                净值增                       基准收益     阶段                 率圭臬差     基准收益              ①-③      ②-④                长率①                       率圭臬差                          ②       率③                                           ④   大澄净泽中短债债券 C                                          功绩比拟                        净值增长     功绩比拟                净值增                       基准收益     阶段                 率圭臬差     基准收益              ①-③      ②-④                长率①                       率圭臬差                          ②       率③                                           ④   （二） 自基金合同奏效以来基金份额累计净值增长率变动过火与同期功绩比拟基准收益 率变动的比拟 大澄净泽中短债债券型证券投资基金                   招募评释书   注：本基金合同轨则，基金照料东说念主应当自基金合同奏效之日起六个月内使基金的投资组 合比例得当基金合同的约定。建仓期收尾时，本基金的投资组合比例得当基金合同的约定。 大澄净泽中短债债券型证券投资基金                    招募评释书                    十、基金的财产   （一）基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的各类有价证券、银行入款本息、基金应收款项以过火他资 产的价值总和。   （二）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金财产的账户   基金托管东说念主根据筹商法律法则、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金照料东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以过火他基金财产账户相落寞。   （四）基金财产的支撑和贬责   本基金财产落寞于基金照料东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主保 管。基金照料东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律职业，其债权东说念主不得对本基金财产诈欺请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法则和《基 金合同》的轨则贬责外，基金财产不得被贬责。   基金照料东说念主、基金托管东说念主因照章闭幕、被照章取销或者被照章宣告歇业等原因进行清理 的，基金财产不属于其清理睬产。基金照料东说念主照料运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务彼此抵销；基金照料东说念主照料运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得彼此抵销。非因基金财产本人承担的债务，不得对基金财产强制扩充。 大澄净泽中短债债券型证券投资基金                      招募评释书                    十一、基金资产估值      （一）估值日      本基金的估值日为本基金筹商的证券往复场所的往复日以及国度法律法则轨则需要对 外袒露基金净值的非往复日。      （二）估值对象      基金所领有的债券、资产支撑证券、银行入款本息、国债期货合约、应收款项、其它投 资等资产及欠债。      （三）估值原则      基金照料东说念主在笃定筹商金融资产和金融欠债的公允价值时，应得当《企业司帐准则》、 监管部门筹商轨则。 除司帐准则轨则的例外情况外，应将该报价不加调治地应用于该资产或欠债的公允价值计量。 估值日无报价且最近往复日后未发生影响公允价值计量的要紧事件的，应领受最近往复日的 报价笃定公允价值。有充足凭证标明估值日或最近往复日的报价不成信得过响应公允价值的， 打发报价进行调治，笃定公允价值。      与上述投资品种雷同，但具有不同特征的，应以雷同资产或欠债的公允价值为基础，并 在估值工夫中推敲不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该限制 是针对资产持有者的，那么在估值工夫中不应将该限制四肢特征推敲。此外，基金照料东说念主不 应试虑因其大批持有筹商资产或欠债所产生的溢价或折价。 其他信息支撑的估值工夫笃定公允价值。领受估值工夫笃定公允价值时，应优先使用可不雅察 输入值，只好在无法取得筹商资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才不错 使用不可不雅察输入值。 调治对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，打发估值进行调治并笃定公允价 值。      （四）估值方法      （1）在往复所商场上市往复或挂牌转让的固定收益品种，中式估值日第三方估值机构 大澄净泽中短债债券型证券投资基金                      招募评释书 提供的相应品种当日的估值净价估值；   （2）对在往复所上市不存在活跃商场的有价证券，领受估值工夫笃定公允价值。往复 所商场挂牌转让的资产支撑证券，领受估值工夫笃定公允价值； 活跃商场上未经调治的报价四肢估值日的公允价值；对于活跃商场报价未能代表估值日公允 价值的情况下，打发商场报价进行调治以证据估值日的公允价值；对于不存在商场行径或市 场行径很少的情况下，应领受估值工夫笃定其公允价值。 当日的估值净价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相 应品种当日的惟一估值净价或推选估值净价估值。 认利息收入。 环境未发生要紧变化的，领受最近往复日结算价估值。 值的公说念性。 根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 轨则估值。   如基金照料东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、模范及筹商法 律法则的轨则或者未能充分珍摄基金份额持有东说念主利益时，应立即陈说对方，共同查明原因， 两边协商处理。   根据筹商法律法则，基金资产净值计划和基金司帐核算的义务由基金照料东说念主承担。本基 金的基金司帐职业方由基金照料东说念主担任，因此，就与本基金筹商的司帐问题，如经筹商各方 在对等基础上充分计划后，仍无法达成一致的办法，按照基金照料东说念主对基金净值的计划结果 对外赐与公布。 大澄净泽中短债债券型证券投资基金                         招募评释书   （五）估值模范 份额的余额数目计划，均精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五入。基金照料东说念主不错设 立大额赎回情形下的净值精度济急调治机制。国度法律法则另有轨则的，从其轨则。   基金照料东说念主每个估值日计划基金资产净值及各类基金份额净值，并按轨则公告。 的轨则暂停估值时除外。基金照料东说念主每个估值日对基金资产估值后，将各类基金份额净值结 果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金照料东说念主对外公布。   （六）估值舛讹的处理   基金照料东说念主和基金托管东说念主将选择必要、得当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当任一类基金份额净值少量点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值舛讹时，视为该类基 金份额净值舛讹。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金照料东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或 投资东说念主自身的障碍变成估值舛讹，导致其他当事东说念主际遇损失的，障碍的职业东说念主应当对由于该 估值舛讹际遇损不当事东说念主(“受损方”)的顺利损失按下述“估值舛讹处理原则”给予补偿， 承担补偿职业。   上述估值舛讹的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据计划差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值舛讹已发生，但尚未给当事东说念主变成损失机，估值舛讹职业方应实时融合各方， 实时进行更正，因更正估值舛讹发生的用度由估值舛讹职业方承担；由于估值舛讹职业方未 实时更正已产生的估值舛讹，给当事东说念主变成损失的，由估值舛讹职业方对顺利损失承担补偿 职业；若估值舛讹职业方依然积极融合，况兼有协助义务确当事东说念主有浪掷的时分进行更正而 未更正，则其应当承担相应补偿职业。估值舛讹职业方打发更正的情况向筹商当事东说念主进行确 认，确保估值舛讹已得到更正。   （2）估值舛讹的职业方对筹商当事东说念主的顺利损失负责，不合转折损失负责，况兼仅对 估值舛讹的筹商顺利当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值舛讹而获取不妥得利确当事东说念主负有实时返还不妥得利的义务。但估值舛讹 大澄净泽中短债债券型证券投资基金                      招募评释书 职业方仍打发估值舛讹负责。如果由于获取不妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还不妥得利 变成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值舛讹职业方应补偿受损方的损失，并在其 支付的补偿金额的范围内对获取不妥得利确当事东说念主享有要求托付不妥得利的权利；如果获取 不妥得利确当事东说念主依然将此部分不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其依然获取的补偿 额加上依然获取的不妥得利返还的总和逾越其施行损失的差额部分支付给估值舛讹职业方。   （4）估值舛讹调治领受尽量规复至假定未发生估值舛讹的正确情形的方式。   估值舛讹被发现后，筹商确当事东说念主应当实时进行处理，处理的模范如下：   （1）查明估值舛讹发生的原因，列明整个确当事东说念主，并根据估值舛讹发生的原因笃定 估值舛讹的职业方；   （2）根据估值舛讹处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值舛讹变成的损失进行评估；   （3）根据估值舛讹处理原则或当事东说念主协商的方法由估值舛讹的职业方进行更正和补偿 损失；   （4）根据估值舛讹处理的方法，需要修改基金登记机构往复数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值舛讹的更正向筹商当事东说念主进行证据。   （1）基金份额净值计划出现舛讹时，基金照料东说念主应当立即赐与纠正，通报基金托管东说念主， 并选择合理的措施驻防损失进一步扩大。   （2）各类基金份额的基金份额净值计划舛讹偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时， 基金照料东说念主应当通报基金托管东说念主并报中国证监会备案；舛讹偏差达到该类基金份额净值的   （3）当基金份额净值计划差错给基金和基金份额持有东说念主变成损失需要进行补偿时，基 金照料东说念主和基金托管东说念主应根据施行情况界定两边承担的职业，经证据后按以下条件进行补偿：   ①本基金的基金司帐职业方由基金照料东说念主担任，与本基金筹商的司帐问题，如经两边在 对等基础上充分计划后，尚不成达成一致时，按基金照料东说念主的建议扩充，由此给基金份额持 有东说念主和基金财产变成的损失，由基金照料东说念主负责赔付。   ②若基金照料东说念主计划的基金份额净值已由基金托管东说念主复核证据后公告，由此给基金份额 持有东说念主变成损失的，应根据法律法则的轨则对投资者或基金支付补偿金，就施行向投资者或 基金支付的补偿金额，基金照料东说念主与基金托管东说念主按照障碍进度各自承担相应的职业。   ③如基金照料东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的计划结果，天然屡次从头计划和查对， 大澄净泽中短债债券型证券投资基金                      招募评释书 尚不成达成一致时，为幸免不成按时公布基金份额净值的情形，以基金照料东说念主的计划结果对 外公布，由此给基金份额持有东说念主和基金变成的损失，由基金照料东说念主负责赔付。   ④由于基金照料东说念主提供的信息舛讹（包括但不限于基金申购或赎回金额等）                                   ，进而导致 基金份额净值计划舛讹而引起的基金份额持有东说念主和基金财产的损失，由基金照料东说念主负责赔付。   （4）前述内容如法律法则或者监管部门另有轨则的，从其轨则。如果行业另有通行作念 法，两边当事东说念主应本着对等和保护基金份额持有东说念主利益的原则进行协商。   （七）暂停估值的情形 基金照料东说念主应当暂停估值；   （八）基金净值的证据   基金资产净值和各类基金份额净值由基金照料东说念主负责计划，基金托管东说念主负责进行复核。 基金照料东说念主应于每个盛开日往复收尾后按基金类别计划当日的基金资产净值和各类基金份 额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值计划结果复核证据后发送给基金照料东说念主，由 基金照料东说念主对基金净值赐与公布。   （九）特殊情况的处理 资产估值舛讹处理； 原因，基金照料东说念主和基金托管东说念主天然依然选择必要、得当、合理的措施进行梭巡，然而未能 发现该舛讹的，由此变成的基金资产估值舛讹，基金照料东说念主和基金托管东说念主撤职补偿职业，但 基金照料东说念主和基金托管东说念主应当积极选择必要的措施收缩或抛弃由此变成的影响。   （十）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并袒露主袋账户 的各类基金份额净值和基金份额累计净值，暂停袒露侧袋账户的基金净值信息。 大澄净泽中短债债券型证券投资基金                        招募评释书                    十二、基金收益与分拨      （一）基金利润的组成      基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除筹商用度后的 余额，基金已竣事收益指基金利润减去公允价值变动损益后的余额。      （二）基金可供分拨利润      基金可供分拨利润指为止收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已竣事收益 的孰低数。      （三）基金收益分拨原则 基金份额类别对应的可供分拨利润将有所不同；本基金合并类别每一基金份额享有同瓜分拨 权； 具体分拨有计划以公告为准，若《基金合同》奏效起火 3 个月可不进行收益分拨； 现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不采纳，本基金默许的收益分 配方式是现款分成； 基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后不成低于面值；      在不违犯法律法则及基金合同约定，并对基金份额持有东说念主利益无本体性不利影响的前提 下，基金照料东说念主经与基金托管东说念主协商一致后可对基金收益分拨原则和支付方式进行调治，不 需召开基金份额持有东说念主大会。      （四）收益分拨有计划      基金收益分拨有计划中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、 分拨时分、分拨数额及比例、分拨方式等内容。      （五）收益分拨有计划的笃定、公告与实施      本基金收益分拨有计划由基金照料东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息袒露办法》 的筹商轨则在轨则媒介公告。      （六）基金收益分拨中发生的用度 大澄净泽中短债债券型证券投资基金                   招募评释书   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款 红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额持 有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的计划方法，依照《业务司法》 扩充。   （七）实施侧袋机制期间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见本招募评释书“侧袋机制”章 节的轨则。 大澄净泽中短债债券型证券投资基金                         招募评释书                   十三、基金的用度与税收      （一）基金用度的种类       《基金合同》奏效后与基金筹商的信息袒露用度；       《基金合同》奏效后与基金筹商的司帐师费、讼师费、仲裁费和诉讼费；      （二）基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式      本基金的照料费按前一日基金资产净值的 0.30%年费率计提。照料费的计划方法如下：      H＝E×0.30%÷当年天数      H 为逐日应计提的基金照料费      E 为前一日的基金资产净值      基金照料费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金照料东说念主与基金托管东说念主双 方查对无误后，基金托管东说念主按照与基金照料东说念主协商一致的方式于次月首日起 5 个职业日内从 基金财产中一次性支付给基金照料东说念主。若遇法定节沐日、公休日或不可抗力等，支付日历顺 延。      本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%年费率计提。托管费的计划方法如下：      H＝E×0.10%÷当年天数      H 为逐日应计提的基金托管费      E 为前一日的基金资产净值      基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金照料东说念主与基金托管东说念主双 方查对无误后，基金托管东说念主按照与基金照料东说念主协商一致的方式于次月首日起 5 个职业日内从 大澄净泽中短债债券型证券投资基金                      招募评释书 基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日或不可抗力等，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类 基金资产净值的 0.15%年费率计提。计划方法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   C 类基金份额的销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金照料东说念主 与基金托管东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金照料东说念主协商一致的方式于次月首日起 支付给基金销售机构。若遇法定节沐日、公休日或不可抗力等，支付日历顺延。   上述“（一）基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据筹商法则及相应公约轨则，按 用度施行开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的名目   下列用度不列入基金用度： 损失；    《基金合同》奏效前的筹商用度；   （四）实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户筹商的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，筹商用度可酌情收取或减免，但不得收取照料费，其他用度详见本 招募评释书“侧袋机制”章节的轨则或筹商公告。   （五）基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则扩充。基金财 产投资的筹商税收，由基金份额持有东说念主承担，基金照料东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度筹商 税收征收的轨则代扣代缴。 大澄净泽中短债债券型证券投资基金                           招募评释书                十四、基金的司帐与审计   （一）基金司帐政策 如下原则：如果《基金合同》奏效少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度袒露； 按照筹商轨则编制基金司帐报表； 式证据。   （二）基金的年度审计 法》轨则的司帐师事务所过火注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需按照《信息袒露办法》的筹商轨则在轨则媒介公告。 大澄净泽中短债债券型证券投资基金                      招募评释书                十五、基金的信息袒露   （一）本基金的信息袒露应得当《基金法》、                      《运作办法》                           、《信息袒露办法》                                   、《流动性风 险照料轨则》、       《基金合同》过火他筹商轨则。筹商法律法则对于信息袒露的轨则发生变化时， 本基金从其最新轨则。   （二）信息袒露义务东说念主   本基金信息袒露义务东说念主包括基金照料东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主大会的基金 份额持有东说念主过火日常机构（如有）等法律、行政法则和中国证监会轨则的天然东说念主、法东说念主和非 法东说念主组织。   本基金信息袒露义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根蒂起点，按照法律法则和中国 证监会的轨则袒露基金信息，并保证所袒露信息的信得过性、准确性、完满性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息袒露义务东说念主应当在中国证监会轨则时老实，将应予袒露的基金信息通过得当 中国证监会轨则条件的用以进行信息袒露的宇宙性报刊（以下简称“轨则报刊”                                   ）及《信息 袒露办法》轨则的互联网网站（以下简称“轨则网站”）等媒介袒露，并保证基金投资者能 够按照《基金合同》约定的时分和方式查阅或者复制公开袒露的信息贵寓。   （三）本基金信息袒露义务东说念主承诺公开袒露的基金信息，不得有下列行径：   （四）本基金公开袒露的信息应领受汉文文本。如同期领受外文文本的，基金信息袒露 义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。   本基金公开袒露的信息领受阿拉伯数字；除相称评释外，货币单元为东说念主民币元。   （五）公开袒露的基金信息   公开袒露的基金信息包括：            《基金合同》、基金托管公约、基金居品贵寓撮要   （1）     《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权利、义务关系，明确基金份额持 大澄净泽中短债债券型证券投资基金                   招募评释书 有东说念主大会召开的司法及具体模范，评释基金居品的特性等触及基金投资者要紧利益的事项的 法律文献。   （2）基金招募评释书应当最大限定地袒露影响基金投资者决策的全部事项，评释基金 认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特性、风险揭示、信息袒露及基金份额持有东说念主 服务等内容。《基金合同》奏效后，基金招募评释书的信息发生要紧变更的，基金照料东说念主应 当在三个职业日内，更新基金招募评释书并登载在轨则网站上；基金招募评释书其他信息发 生变更的，基金照料东说念主至少每年更新一次。基金隔断运作的，基金照料东说念主不再更新基金招募 评释书。   （3）基金托管公约是界定基金托管东说念主和基金照料东说念主在基金财产支撑及基金运作监督等 行径中的权利、义务关系的法律文献。   （4）基金居品贵寓概如若基金招募评释书的摘记文献，用于向投资者提供简明的基金 撮要信息。《基金合同》奏效后，基金居品贵寓撮要的信息发生要紧变更的，基金照料东说念主应 当在三个职业日内，更新基金居品贵寓撮要，并登载在轨则网站及基金销售机构网站或营业 网点；基金居品贵寓撮要其他信息发生变更的，基金照料东说念主至少每年更新一次。基金隔断运 作的，基金照料东说念主不再更新基金居品贵寓撮要。   基金召募央求经中国证监会注册后，基金照料东说念主应当在基金份额发售的三日前，将基金 份额发售公告、基金招募评释书指示性公告和《基金合同》指示性公告登载在轨则报刊上， 将基金份额发售公告、基金招募评释书、基金居品贵寓撮要、《基金合同》和基金托管公约 登载在轨则网站上，并将基金居品贵寓撮要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管 东说念主应当同期将基金合同、基金托管公约登载在轨则网站上。   基金照料东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在基金份额发售 的三日前登载于轨则媒介上。    《基金合同》奏效公告   基金照料东说念主应当在收到中国证监会证据文献的次日在轨则媒介上登载《基金合同》奏效 公告。   《基金合同》奏效后，在入手办理基金份额申购或者赎回前，基金照料东说念主应当至少每周 在轨则网站袒露一次各类基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   在入手办理基金份额申购或者赎回后，基金照料东说念主应当在不晚于每个盛开日的次日，通 大澄净泽中短债债券型证券投资基金                     招募评释书 过轨则网站、基金销售机构网站或者营业网点，袒露盛开日各类基金份额的基金份额净值和 基金份额累计净值。   基金照料东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在轨则网站袒露半年度和年度 临了一日各类基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金照料东说念主应当在《基金合同》、招募评释书等信息袒露文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的计划方式及筹商申购、赎回费率，并保证投资者概况在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息贵寓。   基金照料东说念主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度阐发，将年度阐发登载 在轨则网站上，并将年度阐发指示性公告登载在轨则报刊上。基金年度阐发中的财务司帐报 告应当经过得当《中华东说念主民共和国证券法》轨则的司帐师事务所审计。   基金照料东说念主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期阐发，将中期阐发登 载在轨则网站上，并将中期阐发指示性公告登载在轨则报刊上。   基金照料东说念主应当在每个季度收尾之日起 15 个职业日内，编制完成基金季度阐发，将季 度阐发登载在轨则网站上，并将季度阐发指示性公告登载在轨则报刊上。   《基金合同》奏效不及 2 个月的，基金照料东说念主不错不编制当期季度阐发、中期阐发或者 年度阐发。   如阐发期内出现单一投资者持有基金份额达到或逾越基金总份额 20%的情形， 为保障 其他投资者利益， 基金照料东说念主至少应当在依期阐发“影响投资者决策的其他垂危信息”项 下袒露该投资者的类别、阐发期末持有份额及占比、阐发期内持有份额变化情况及本基金的 至极风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   本基金络续运作过程中，应当在基金年度阐发和中期阐发中袒露基金组搭伙产情况过火 流动性风险分析等。   本基金发生要紧事件，筹商信息袒露义务东说念主应当在 2 日内编制临时阐发书，并登载在规 定报刊和轨则网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产生要紧影响 的下列事件：   （1）基金份额持有东说念主大会的召开及决定的事项； 大澄净泽中短债债券型证券投资基金                         招募评释书     《基金合同》奏效后，一语气 30、40、45 个职业日出现基金份额持有东说念主数目起火 200   （2） 东说念主或者基金资产净值低于东说念主民币 5000 万元的情形时；   （3）基金合同隔断、基金清理；   （4）调度基金运作方式、基金合并；   （5）更换基金照料东说念主、基金托管东说念主、基金份额登记机构，基金改聘司帐师事务所；   （6）基金照料东说念主寄托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基 金托管东说念主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （7）基金照料东说念主、基金托管东说念主的法命称呼、住所发生变更；   （8）基金照料东说念主变更持有百分之五以上股权的鼓动、基金照料东说念主的施行禁止东说念主变更；   （9）基金召募期延长或提前收尾召募；   （10）基金照料东说念主的高档照料东说念主员、基金司理和基金托管东说念主专门基金托管部门负责东说念主发 生变动；   （11）基金照料东说念主的董事在最近 12 个月内变更逾越百分之五十，基金照料东说念主、基金托 管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动逾越百分之三十；   （12）触及基金财产、基金照料业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （13）基金照料东说念主或其高档照料东说念主员、基金司理因基金照料业务筹商行径受到要紧行政 处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管业务筹商行径受到重 大行政处罚、刑事处罚；   （14）基金照料东说念主运用基金财产买卖基金照料东说念主、基金托管东说念主过火控股鼓动、施行禁止 东说念主或者与其有要紧横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧 关联往复事项，中国证监会另有轨则的情形除外；   （15）基金收益分拨事项；   （16）照料费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等用度计提圭臬、计提方式和费 率发生变更；   （17）任一类基金份额净值估值舛讹达该类基金份额净值百分之零点五；   （18）本基金入手办理申购、赎回；   （19）本基金发生大批赎回并缓期办理；   （20）本基金一语气发生大批赎回并暂停接受赎回央求或减慢支付赎回款项；   （21）本基金暂停接受申购、赎回央求或从头接受申购、赎回央求；   （22）发生触及基金申购、赎回事项调治或潜在影响投资者赎回等其他要紧事项； 大澄净泽中短债债券型证券投资基金                     招募评释书   （23）基金照料东说念主领受舞动订价机制进行估值；   （24）调治基金份额类别树立；   （25）基金推出新业务或服务；   （26）基金信息袒露义务东说念主合计可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产生重 大影响的其他事项或中国证监会轨则的其他事项。   在《基金合同》存续期限内，任何全球媒介中出现的或者在商场荣华传的音讯可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动的，以及可能毁伤基金份额持有东说念主权益的，相 关信息袒露义务东说念主明察后应当立即对该音讯进行公开理会。   基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   基金合同隔断的，基金照料东说念主应当照章组织基金财产清理小组对基金财产进行清理并作 出清理阐发。基金财产清理小组应当将清理阐发登载在轨则网站上，并将清理阐发指示性公 告登载在轨则报刊上。   基金在季度阐发、中期阐发、年度阐发等依期阐发和招募评释书更新等文献中袒露国债 期货往复情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险目的等，并充分揭示国债期货交 易对基金总体风险的影响以及是否得当既定的投资政策和投资目的。   基金照料东说念主应在本基金中期阐发及年度阐发中袒露其持有的资产支撑证券总额、资产支 持证券市值占基金净资产的比例和阐发期内整个的资产支撑证券明细。   基金照料东说念主应在本基金季度阐发中袒露其持有的资产支撑证券总额、资产支撑证券市值 占基金净资产的比例和阐发期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支撑证券 明细。   本基金实施侧袋机制的，筹商信息袒露义务东说念主应当根据法律法则、基金合同和招募评释 书的轨则进行信息袒露，详见本招募评释书“侧袋机制”章节的轨则。   （六）信息袒露事务照料 大澄净泽中短债债券型证券投资基金                     招募评释书   基金照料东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息袒露照料轨制，指定专门部门及高档照料东说念主 员负责照料信息袒露事务。   基金信息袒露义务东说念主公开袒露基金信息，应当得当中国证监会筹商基金信息袒露内容与 款式准则等法律法则的轨则。   基金托管东说念主应当按照筹商法律法则、中国证监会的轨则和《基金合同》的约定，对基金 照料东说念主编制的基金资产净值、各类基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金依期阐发、 更新的招募评释书、基金居品贵寓撮要、基金清理阐发等公开袒露的筹商基金信息进行复核、 审查，并向基金照料东说念主进行书面或电子证据。   基金照料东说念主、基金托管东说念主应当在轨则报刊中采纳一家报刊袒露本基金信息。基金照料东说念主、 基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子袒露网站报送拟袒露的基金信息，并保证筹商报送信 息的信得过、准确、完满、实时。   基金照料东说念主、基金托管东说念主除照章在轨则媒介上袒露信息外，还不错根据需要并依照《信 息袒露办法》的要求在其他全球媒介袒露信息，然而其他全球媒介不得早于轨则媒介袒露信 息，况兼在不同媒介上袒露合并信息的内容应当一致。   基金照料东说念主、基金托管东说念主除按法律法则要求袒露信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证公说念对待投资者、不误导投资者。不影响基金宽泛投资操作的前提 下，自主普及信息袒露服务的质料。具体要求应当得当中国证监会及自律司法的筹商轨则。 前述自主袒露如产生信息袒露用度，该用度不得从基金财产中列支。   为基金信息袒露义务东说念主公开袒露的基金信息出具审计阐发、法律办法书的专科机构，应 当制作职业底稿，并将筹商档案至少保存到《基金合同》隔断后 10 年。   （七）信息袒露文献的存放与查阅   照章必须袒露的信息发布后，基金照料东说念主、基金托管东说念主应当按照筹商法律法则轨则将信 息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   （八）暂停或延长信息袒露的情形   当出现下述情况时，基金照料东说念主和基金托管东说念主可暂停或延长袒露基金筹商信息： 大澄净泽中短债债券型证券投资基金                      招募评释书                    十六、侧袋机制   （一）侧袋机制的实施条件、实施模范   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限定保护基金份额持有东说念主 利益的原则，基金照料东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并照应司帐师事务所办法后，不错依照 法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。基金照料东说念主 应当在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在地中国证监会派出机构备案。   启用侧袋机制当日，基金照料东说念主和基金服务机构应以基金份额持有东说念主的原有账户份额为 基础，证据相应侧袋账户持有东说念主名册和份额。   （二）侧袋机制实施期间的基金运作安排   一）基金份额的申购与赎回   侧袋机制实施期间，基金照料东说念主不办理侧袋账户的申购、赎回和调度。基金份额持有东说念主 央求申购、赎回或调度侧袋账户基金份额的，该申购、赎回或调度央求将被拒却。   基金照料东说念主将照章保障主袋账户份额持有东说念主享有基金合同约定的赎回权利，并根据主袋 账户运作情况合理笃定申购事项，具体事项届时将由基金照料东说念主在筹商公告中轨则。   对于启用侧袋机制当日收到的赎回央求，基金照料东说念主仅办理主袋账户的赎回央求并支付 赎回款项。在启用侧袋机制当日收到的申购央求，视为投资者对侧袋机制启用后的主袋账户 提交的申购央求。基金照料东说念主应照章向投资者进行充分袒露。   二）基金的投资   侧袋机制实施期间，本基金的各项投资运作目的和基金功绩目的应当以主袋账户资产为 基准。   基金照料东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个往复日内完成对主袋账户投资组合的调 整，但因资产流动性受限等中国证监会轨则的情形除外。   基金照料东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操作。   三）基金的用度   侧袋机制实施期间，侧袋账户资产不收取照料费。   基金照料东说念主不错将与处置侧袋账户资产筹商的用度从侧袋账户资产中列支，但应待特定 资产变现后方可列支。因启用侧袋机制产生的照应、审计用度等由基金照料东说念主承担。 大澄净泽中短债债券型证券投资基金                    招募评释书   四）基金的收益分拨   侧袋机制实施期间，在主袋账户份额知足基金合同收益分拨条件的情形下，基金照料东说念主 可对主袋账户份额进行收益分拨。侧袋账户不进行收益分拨。   五）基金的信息袒露   侧袋机制实施期间，基金照料东说念主应当暂停袒露侧袋账户的各类基金份额净值和基金份额 累计净值。   侧袋机制实施期间，基金依期阐发中的基金司帐报表仅需针对主袋账户进行编制。侧袋 账户筹商信息在依期阐发中单独进行袒露，包括但不限于：阐发期内的特定资产处置进展情 况；特定资产可变现净值或净值区间，该净值或净值区间并不代表特定资产最终的变现价钱， 不四肢基金照料东说念主对特定资产最终变现价钱的承诺。   基金照料东说念主在启用侧袋机制、处置特定资产、隔断侧袋机制以及发生其他可能对投资者 利益产生要紧影响的事项后应实时发布临时公告。   启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及模范、特定资产流动性和估值情况、 对投资者申购赎回的影响、风险指示等垂危信息。   处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时分、向侧袋账户份额持有 东说念主支付的款项、筹商用度发生情况等垂危信息。   侧袋机制实施期间，若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现，基金照料东说念主将在每次处 置变现后按轨则实时发布临时公告。   六）特定资产处置清理   基金照料东说念主将按照基金份额持有东说念主利益最大化原则制定变现有计划，将侧袋账户资产处置 变现。不管侧袋账户资产是否全部完成变现，基金照料东说念主都应实时向侧袋账户对应的基金份 额持有东说念主支付已变现部分对应的款项。。   七）侧袋的审计   基金照料东说念主应当在启用侧袋机制和隔断侧袋机制后，实时遴聘得当《中华东说念主民共和国证 券法》轨则的司帐师事务所进行审计并袒露专项审计办法。具体如下：   基金照料东说念主应当在启用侧袋机制时，就特定资产认定的筹商事宜取得得当《证券法》规 定的司帐师事务所的专科办法。 大澄净泽中短债债券型证券投资基金                     招募评释书   基金照料东说念主应当在启用侧袋机制后五个职业日内，遴聘于侧袋机制启用日发表办法的会 计师事务所针对侧袋机制启用日本基金持有的特定资产情况出具专项审计办法，内容应包含 侧袋账户的启动资产、份额、净资产等信息。   司帐师事务所对基金年度阐发进行审计时，打发阐发期间基金侧袋机制运行筹商的司帐 核算和年报袒露，扩充得当模范并发表审计办法。   当侧袋账户资产全部完成变现后，基金照料东说念主应参照基金清理阐发的筹商要求，遴聘符 合《证券法》轨则的司帐师事务所对侧袋账户进行审计并袒露专项审计办法。   （三）本部分对于侧袋机制的筹商轨则，但凡顺利援用法律法则或监管司法的部分，如 将来法律法则或监管司法修改导致筹商内容被取消或变更的，基金照料东说念主经与基金托管东说念主协 商一致并履行得当模范后，在对基金份额持有东说念主利益无本体性不利影响的前提下，可顺利对 本部老实容进行修改和调治，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。                    十七、风险揭示   投资于本基金主要面对以下风险：   一、商场风险   本基金主要投资于证券商场，而证券商场价钱受政事、经济、投资形态和往复轨制等各 种因素的影响会产生波动，从而对本基金投资产生潜在风险，导致基金收益水平发生波动。   （1）政策风险   货币政策、财政政策、产业政策等国度宏不雅经济政策的变化对质券商场产生一定影响， 从而导致投资对象价钱波动，影响基金收益而产生的风险。   （2）经济周期风险   证券商场是国民经济的晴雨表，而经济运行则具有周期性的特质。随宏不雅经济运行的周 期性变化，基金所投资于证券的收益水平也会随之变化，从而产生风险。   （3）利率风险   金融商场利率的变化顺利影响着债券的价钱和收益率，也会影响企业的融资成本和利润， 进而影响基金持仓证券的收益水平。   （4）购买力风险   基金收益的一部分将通过现款款式来分拨，而现款可能因为通货推广的影响而使购买力 下落，从而使基金的施行投资收益下落。 大澄净泽中短债债券型证券投资基金                        招募评释书      二、流动性风险      流动性风险是指基金照料东说念主未能以合理价钱实时变现基金资产以支付投资者赎回款项 的风险。      本基金领受盛开方式运作，基金照料东说念主在盛开日办理基金份额的申购和赎回。基金的申 购与赎回的盛开日为上海证券往复所、深圳证券往复所的宽泛往复日，但基金照料东说念主根据法 律法则、中国证监会的要求或基金合同的轨则公告暂停申购、赎回时除外。基金照料东说念主自基 金合同奏效之日起不逾越 3 个月入手办理申购和赎回业务，具体业务办理时分在申购赎回 入手公告中轨则。      本基金的投资商场主要为证券往复所、宇宙银行间债券商场等流动性较好的范例型往复 场所，主要投资对象为具有邃密流动性的金融用具，同期本基金基于溜达投资的原则在行业 和个券方面未有高聚合度的特征，抽象评估在宽泛商场环境下本基金的流动性风险适中。      基金出现大批赎回情形下，基金照料东说念主不错根据基金其时的资产组合气象或大批赎回份 额占比情况决定全额赎回、部分缓期赎回或暂停赎回。同期，如本基金单个基金份额持有东说念主 在单个盛开日央求赎回基金份额逾越基金总份额一定比例以上的，基金照料东说念主有权对其选择 缓期办理赎回央求的措施。      在商场大幅波动、流动性穷乏等顶点情况下发生无法打发投资者赎回需求的情形时，基 金照料东说念主将以保障投资者正当权益为前提，按照法律法则及基金合同的轨则，中式缓期办理 大批赎回央求、暂停接受赎回央求、减慢支付赎回款项、收取短期赎回费、暂停估值、舞动 订价及实施侧袋机制等流动性风险照料用具四肢扶植措施，投资者将面对其赎回央求被暂停 或缓期办理、收到赎回款项的时分晚于预期，赎回成本或申购成本较高等风险。对于各类流 动性风险照料用具的使用，基金照料东说念主将对风险进行监测和评估，使用前与基金托管东说念主协商 一致。在施交运用各类流动性风险照料用具时，投资者的赎回央求、赎回款项支付等可能受 到相应影响，基金照料东说念主将依照法律法则及基金合同的约定进行操作，保障投资者的正当权 益。      三、信用风险 大澄净泽中短债债券型证券投资基金                        招募评释书   基金往复敌手方发生往复负约或者基金持仓债券的刊行东说念主出现负约、拒却支付债券本息， 或者债券刊行东说念主信用质料下落导致债券价钱下落，变成基金财产损失的风险。   四、本基金至极风险   （1）期货投资风险   本基金参与国债期货往复。期货四肢一种金融养殖品，具备自身至极的风险点。投资期 货所面对的主要风险是商场风险、流动性风险、基差风险、保证金风险、信用风险、和操作 风险。具体为： 主要的风险。 不同期货合约价钱之间价钱差的波动所变成的期限价差风险。 金而带来的风险。 故障等原因变成损失的风险   （2）基金合同隔断的风险   《基金合同》奏效后，一语气 50 个职业日出现基金份额持有东说念主数目起火 200 东说念主或者基金 资产净值低于东说念主民币 5000 万元情形的，基金合同应当隔断，无需召开基金份额持有东说念主大会。   （3）本基金投资于资产支撑证券的风险   本基金投资资产支撑证券，资产支撑证券是一种债券性质的金融用具。资产支撑证券具 有一定的价钱波动风险、流动性风险、信用风险等风险。基金照料东说念主将本着严慎和禁止风险 的原则进行资产支撑证券投资，请基金份额持有东说念主蔼然包括投资资产支撑证券可能导致的基 金净值波动、流动性风险和信用风险在内的各项风险。   五、操作或工夫风险   筹商当事东说念主在业务各方法操作过程中，因里面禁止存在颓势或者东说念主为因素变成操作颠倒 或违犯操作规程等原因可能引致风险，举例，越权违法往复、司帐部门诓骗、往复舛讹、IT 系统故障等风险。   在盛开式基金的各式往复行径或者后台运作中，可能因为工夫系统的故障或者差错而影 大澄净泽中短债债券型证券投资基金                        招募评释书 响往复的宽泛进行或者导致投资者的利益受到影响。这种工夫风险可能来自基金照料东说念主、基 金托管东说念主、登记机构、销售机构、证券/期货往复所、证券登记结算机构等。      六、不可抗力风险      干戈、天然灾害等不可抗力因素的出现，将会严重影响证券商场的运行，可能导致基金 资产际遇损失。基金照料东说念主、基金托管东说念主、证券/期货往复所、登记机构和销售代理机构等 可能因不可抗力无法宽泛职业，从而影响基金的各项业务按宽泛时限完成；金融商场危境、 行业竞争、代理机构负约等超出基金照料东说念主自身顺利禁止智商之外的风险，可能导致基金或 者基金份额持有东说念主利益受损。      七、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险      本基金法律文献投资章节筹商风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券市 场深广规则等作念出的概述性刻画，代表了一般商场情况下本基金的经久风险收益特征。销售 机构(包括基金照料东说念主直销机构和其他销售机构)根据筹商法律法则对本基金进行风险评价， 不同的销售机构领受的评价方法也不同，因此销售机构的风险品级评价与基金法律文献中风 险收益特征的表述可能存在不同，投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承 受智商与居品风险之间的匹配训导。      八、启用侧袋机制的风险      当本基金启用侧袋机制时，实施侧袋机制期间，侧袋账户份额将住手袒露基金份额净值， 并不得办理申购、赎回和调度。因特定资产的变当前分具有不笃定性，最终变现价钱也具有 不笃定性况兼有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额持有东说念主可能因此 面对损失。      九、其他风险      （1）因工夫因素而产生的风险，如电脑系统不可靠产生的风险；      （2）因业务快速发展而在轨制开发、东说念主员配备、内控轨制建立等不完善而产生的风险；      （3）因东说念主为因素而产生的风险、如内幕往复、诓骗行径等产生的风险；      （4）对主要业务东说念主员如基金司理的依赖而可能产生的风险；      （5）因业务竞争压力可能产生的风险；      （6）当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的，经与基金托管东说念主协商证据后， 基金照料东说念主应当暂停基金估值，基金份额持有东说念主将面对无法实时赎回所持有的基金份额的风 险。      （7）干戈、天然灾害等不可抗力可能导致基金资产有际遇损失的风险，以及证券/期货 大澄净泽中短债债券型证券投资基金                   招募评释书 商场、基金照料东说念主及基金销售代理东说念主可能因不可抗力无法宽泛职业，从而有影响基金的申购 和赎回按宽泛时限完成的风险。 大澄净泽中短债债券型证券投资基金                      招募评释书        十八、基金合同的变更、隔断与基金财产清理   （一）《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法则轨则和基金合同约定可不经 基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金照料东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报 中国证监会备案。 后两日内在轨则媒介公告。   （二）《基金合同》的隔断事由   有下列情形之一的，经履行筹商模范后，《基金合同》应当隔断： 邻接的；    《基金合同》约定的其他情形；   （三）基金财产的清理 组，基金照料东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 《中华东说念主民共和国证券法》轨则的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金 财产清理小组不错聘用必要的职业主说念主员。 现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》隔断情形出当前，由基金财产清理小组长入接收基金财产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理阐发；   （5）遴聘司帐师事务所对清理阐发进行外部审计，遴聘讼师事务所对清理阐发出具法 大澄净泽中短债债券型证券投资基金                     招募评释书 律办法书；   （6）将清理阐发报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 变现的，清理期限相应顺延。   （四）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的整个合理用度，清理用度 由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产清理剩余资产的分拨   依据基金财产清理的分拨有计划，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财产清理费 用、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额持有东说念主办有的基金份额比例进行分拨。   （六）基金财产清理的公告   清理过程中的筹商要紧事项须实时公告；基金财产清理阐发经得当《中华东说念主民共和国证 券法》轨则的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律办法书后报中国证监会备案并公告。 基金财产清理公告于基金财产清理阐发报中国证监会备案后 5 个职业日内由基金财产清理 小组进行公告，基金财产清理小组应当将清理阐发登载在轨则网站上，并将清理阐发指示性 公告登载在轨则报刊上。   （七）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及筹商文献由基金托管东说念主保存，保存时分不低于法律法则轨则的最低 期限。 大澄净泽中短债债券型证券投资基金                        招募评释书                   十九、基金合同内容摘记      （一）基金份额持有东说念主、基金照料东说念主和基金托管东说念主的权利、义务      一）基金照料东说念主的权利与义务      （1）照章召募资金；      （2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律法则和《基金合同》落寞运用并照料基金 财产；      （3）依照《基金合同》收取基金照料费以及法律法则轨则或中国证监会批准的其他费 用；      （4）销售基金份额；      （5）按照轨则召集基金份额持有东说念主大会；      （6）依据《基金合同》及筹商法律轨则监督基金托管东说念主，如合计基金托管东说念主违犯了《基 金合同》及国度筹商法律轨则，应陈诉中国证监会和其他监管部门，并选择必要措施保护基 金投资者的利益；      （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；      （8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的筹商行径进行监督和处理；      （9）担任或寄托其他得当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获取《基 金合同》轨则的用度；      （10）依据《基金合同》及筹商法律轨则决定基金收益的分拨有计划；      （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购、赎回与调度央求；      （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司诈欺筹商权利，为基金的利益诈欺因基 金财产投资于证券所产生的权利；      （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；      （14）以基金照料东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益诈欺诉讼权利或者实施其他法 律行径；      （15）采纳、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基金提供服 务的外部机构；      （16）在得当筹商法律、法则的前提下，制订和调治筹商基金认购、申购、赎回、调度 和非往复过户等业务司法； 大澄净泽中短债债券型证券投资基金                     招募评释书   （17）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。   （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》奏效之日起，以憨厚信用、严慎勤劳的原则照料和运用基金财产；   （4）配备浪掷的具有专科履历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的计议方式 照料和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险禁止、监察与稽核、财务照料及东说念主事照料等轨制，保证所照料 的基金财产和基金照料东说念主的财产彼此落寞，对所照料的不同基金分别照料，分别记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过火他筹商轨则外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）选择得当合理的措施使计划基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法得当《基 金合同》等法律文献的轨则，按筹商轨则计划并公告基金净值信息，笃定基金份额申购、赎 回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐阐发；   （10）编制季度阐发、中期阐发和年度阐发；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过火他筹商轨则，履行信息袒露及阐发义务；   （12）保守基金营业巧妙，不泄漏基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、                                      《基金合 同》过火他筹商轨则另有轨则外，在基金信息公开袒露前应予守密，不向他东说念主泄漏，但向监 管机构、司法机关等有权机构提供或因审计、法律等外部专科照应人提供服务而向其提供的情 况除外；   （13）按《基金合同》的约定笃定基金收益分拨有计划，实时向基金份额持有东说念主分拨基金 收益；   （14）按轨则受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过火他筹商轨则召集基金份额持有东说念主大会或配合基 金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按轨则保存基金财产照料业务行径的司帐账册、报表、记录和其他筹商贵寓，保 大澄净泽中短债债券型证券投资基金                        招募评释书 存年限不低于法律法则轨则的最低期限；      （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在轨则时分发出，况兼保证投资者 概况按照《基金合同》轨则的时分和方式，随时查阅到与基金筹商的公开贵寓，并在支付合 理成本的条件下得到筹商贵寓的复印件；      （18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的支撑、清理、估价、变现和分拨；      （19）面对闭幕、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时阐发中国证监会并陈说基金 托管东说念主；      （20）因违犯《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东说念主正当权益时，应 当承担补偿职业，其补偿职业不因其退任而撤职；      （21）监督基金托管东说念主按法律法则和《基金合同》轨则履行我方的义务，基金托管东说念主违 反《基金合同》变成基金财产损失机，基金照料东说念主应为基金份额持有东说念主利益向基金托管东说念主追 偿；      （22）当基金照料东说念主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理筹商基金事务的行 为承担职业；      （23）以基金照料东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益诈欺诉讼权利或实施其他法律行径；      （24）基金在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成奏效，基金照料东说念主 承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期收尾后 30 日 内退还基金认购东说念主；      （25）扩充奏效的基金份额持有东说念主大会的决议；      （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；      （27）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。      二）基金托管东说念主的权利与义务      （1）自《基金合同》奏效之日起，照章律法则和《基金合同》的轨则安全支撑基金财 产；      （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律法则轨则或监管部门批准的其他费 用；      （3）监督基金照料东说念主对本基金的投资运作，如发现基金照料东说念主有违犯《基金合同》及 国度法律法则行径，对基金财产、其他当事东说念主的利益变成要紧损失的情形，应陈诉中国证监 会，并选择必要措施保护基金投资者的利益； 大澄净泽中短债债券型证券投资基金                    招募评释书   （4）根据筹商商场司法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、为基金办 理证券往复资金清理；   （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；   （6）在基金照料东说念主更换时，提名新的基金照料东说念主；   （7）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。   （1）以憨厚信用、勤劳尽责的原则持有并安全支撑基金财产；   （2）设立专门的基金托管部门，具有得当要求的营业场所，配备浪掷的、及格的熟习 基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托工作宜；   （3）建立健全里面风险禁止、监察与稽核、财务照料及东说念主事照料等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产彼此落寞；对 所托管的不同的基金分别树立账户，落寞核算，分账照料，保证不同基金之间在账户树立、 资金划拨、账册记录等方面彼此落寞；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过火他筹商轨则外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主托管基金财产；   （5）支撑由基金照料东说念主代表基金签订的与基金筹商的要紧合同及筹商凭证；   （6）按轨则开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》 的约定，根据基金照料东说念主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；   （7）保守基金营业巧妙，除《基金法》、                     《基金合同》过火他筹商轨则另有轨则外，在 基金信息公开袒露前赐与守密，不得向他东说念主泄漏，但向监管机构、司法机关等有权机构提供 或因审计、法律等外部专科照应人提供服务而向其提供的情况除外；   （8）复核、审查基金照料东说念主计划的基金资产净值、各类基金份额净值、基金份额申购、 赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行径筹商的信息袒露事项；   （10）对基金财务司帐阐发、季度阐发、中期阐发和年度阐发出具办法，评释基金照料 东说念主在各垂危方面的运作是否严格按照《基金合同》的轨则进行；如果基金照料东说念主有未扩充《基 金合同》轨则的行径，还应当评释基金托管东说念主是否选择了得当的措施；   （11）保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他筹商贵寓，保存年限不低于法 律法则轨则的最低期限；   （12）从基金照料东说念主或其寄托的登记机构处接收并保存基金份额持有东说念主名册； 大澄净泽中短债债券型证券投资基金                         招募评释书      （13）按轨则制作筹商账册并与基金照料东说念主查对；      （14）依据基金照料东说念主的指示或筹商轨则向基金份额持有东说念主支付基金收益和赎回款项；      （15）依据《基金法》                、《基金合同》过火他筹商轨则，召集基金份额持有东说念主大会或配合 基金照料东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；      （16）按照法律法则和《基金合同》的轨则监督基金照料东说念主的投资运作；      （17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的支撑、清理、估价、变现和分拨；      （18）面对闭幕、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时阐发中国证监会和银行监管 机构，并陈说基金照料东说念主；      （19）因违犯《基金合同》导致基金财产损失机，应承担补偿职业，其补偿职业不因其 退任而撤职；      （20）按轨则监督基金照料东说念主按法律法则和《基金合同》轨则履行我方的义务，基金管 理东说念主因违犯《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主利益向基金照料东说念主追偿；      （21）扩充奏效的基金份额持有东说念主大会的决议；      （22）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。      三）基金份额持有东说念主的权利与义务      基金投资者持有本基金基金份额的行径即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东说念主和《基金合同》确当事东说念主， 直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东说念主四肢《基金合同》当事东说念主并不以在《基 金合同》上书面签章或署名为必要条件。      除法律法则另有轨则或基金合同另有约定外，合并类别的每份基金份额具有同等的正当 权益。 于：      （1）共享基金财产收益；      （2）参与分拨清理后的剩余基金财产；      （3）照章转让或者央求赎回其持有的基金份额；      （4）按照轨则要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大会；      （5）出席或者录用代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会审议事项行 使表决权；      （6）查阅或者复制公开袒露的基金信息贵寓； 大澄净泽中短债债券型证券投资基金                         招募评释书      （7）监督基金照料东说念主的投资运作；      （8）对基金照料东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的行径照章拿告状讼 或仲裁；      （9）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。 于：      （1）负责阅读并谨守《基金合同》                     、招募评释书、基金居品贵寓撮要等信息袒露文献；      （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受智商，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；      （3）蔼然基金信息袒露，实时诈欺权利和履行义务；      （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法则和《基金合同》所轨则的用度；      （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金赔本或者《基金合同》隔断的有限职业；      （6）不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东说念主正当权益的行径；      （7）扩充奏效的基金份额持有东说念主大会的决议；      （8）返还在基金往复过程中因任何原因获取的不妥得利；      （9）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。      （二）基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的模范和司法      基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代表有权代表 基金份额持有东说念主出席会议并表决。除法律法则另有轨则或基金合同另有约定外，基金份额持 有东说念主办有的每一基金份额领有对等的投票权。本基金未设立基金份额持有东说念主大会日常机构， 但可根据运作需要依据筹商法律法则以及监管机构筹商轨则增设基金份额持有东说念主大会日常 机构。      一）召开事由 下列事由之一的，应当召开基金份额持有东说念主大会：      （1）隔断《基金合同》；      （2）更换基金照料东说念主；      （3）更换基金托管东说念主；      （4）调度基金运作方式；      （5）调治基金照料东说念主、基金托管东说念主的报答圭臬或提高销售服务费； 大澄净泽中短债债券型证券投资基金                          招募评释书      （6）变更基金类别；      （7）本基金与其他基金的合并；      （8）变更基金投资目的、范围或策略；      （9）变更基金份额持有东说念主大会模范；      （10）基金照料东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；      （11）单独或计算持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有东说念主 （以基金照料东说念主收到提议当日的基金份额计划，下同）就合并事项书面要求召开基金份额持 有东说念主大会；      （12）对基金合同当事东说念主权利和义务产生要紧影响的其他事项；      （13）法律法则、《基金合同》或中国证监会轨则的其他应当召开基金份额持有东说念主大会 的事项。 利影响的前提下，以下情况可由基金照料东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额持 有东说念主大会：      （1）法律法则要求增多的基金用度的收取；      （2）调治本基金的申购费率、调低赎回费率或销售服务费，住手现存基金份额类别的 销售、增多新的基金份额类别或调治基金份额类别树立司法等；      （3）因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；      （4）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无本体性不利影响或修改不触及《基 金合同》当事东说念主权利义务关系发生要紧变化；      （5）按照法律法则和《基金合同》轨则不需召开基金份额持有东说念主大会的其他情形。      二）会议召集东说念主及召集方式 集。 议。基金照料东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知基金托管东说念主。 基金照料东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金照料东说念主决定不召集， 基金托管东说念主仍合计有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 大澄净泽中短债债券型证券投资基金                       招募评释书 份额持有东说念主大会，应当向基金照料东说念主建议书面提议。基金照料东说念主应当自收到书面提议之日起 理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金照料东说念主决定不召集，代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东说念主 建议书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知 建议提议的基金份额持有东说念主代表和基金照料东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决 定之日起 60 日内召开并示知基金照料东说念主，基金照料东说念主应当配合。 持有东说念主大会，而基金照料东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或计算代表基金份额 10%以上 （含 10%）的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份 额持有东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会的，基金照料东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻 碍、扰乱。   三）召开基金份额持有东说念主大会的陈说时分、陈说内容、陈说方式 额持有东说念主大融会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时分、地点和会议款式；   （2）会议拟审议的事项、议事模范和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；   （4）授权寄托讲授的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理有用期限 等）、投递时分和地点；   （5）会务常设筹商东说念主姓名及筹商电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要陈说的其他事项。 基金份额持有东说念主大会所选择的具体通信方式、寄托的公证机关过火筹商方式和筹商东说念主、表决 办法寄交的截止时分和收取方式。 票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面陈说基金照料东说念主到指定地点对表决办法 大澄净泽中短债债券型证券投资基金                      招募评释书 的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行书面陈说基金照料东说念主和基金托管东说念主 到指定地点对表决办法的计票进行监督。基金照料东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决办法的 计票进行监督的，不影响表决办法的计票服从。   四）基金份额持有东说念主出席会议的方式   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法则、监管机构允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主笃定。 现场开会时基金照料东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持有东说念主大会，基金照料东说念主 或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决服从。现场开会同期得当以下条件时，不错进行 基金份额持有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东说念主办有基金份 额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托讲授得当法律法则、                          《基金合同》和会议陈说的轨则， 况兼持有基金份额的凭证与基金照料东说念主办有的登记贵寓相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证娇傲，有用的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登 记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在 原公告的基金份额持有东说念主大会召开时分的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召 集基金份额持有东说念主大会。从头召集的基金份额持有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 公告载明的其他方式在表决截止日往常投递至召集东说念主指定的地址。通信开会应以书面方式或 大会公告载明的其他方式进行表决。   在同期得当以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议陈说后，在 2 个职业日内一语气公布筹商 指示性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定陈说基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管 理东说念主）到指定地点对表决办法的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（如果基金托管东说念主 为召集东说念主，则为基金照料东说念主）和公证机关的监督下按照会议陈说轨则的方式收取基金份额持 有东说念主的表决办法；基金托管东说念主或基金照料东说念主经陈说不参加收取表决办法的，不影响表决服从；   （3）本东说念主顺利出具表决办法或授权他东说念主代表出具表决办法的，基金份额持有东说念主所持有 大澄净泽中短债债券型证券投资基金                      招募评释书 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东说念主顺利出具表 决办法或授权他东说念主代表出具表决办法基金份额持有东说念主所持有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时分的 3 个月以后、 会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东说念主顺利出具表决办法或授权他东说念主 代表出具表决办法；   （4）上述第（3）项中顺利出具表决办法的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主出具表决意 见的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决办法的代理东说念主出具的寄托东说念主办 有基金份额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托讲授得当法律法则、《基金合同》和会议通 知的轨则，并与基金登记机构记录相符。 有东说念主不错采纳书面、收集、电话、短信或其他方式进行表决，也不错领受书面、收集、电话、 短信或其他方式授权他东说念主代为出席会议并表决，为此，基金份额持有东说念主需在会议陈说载明的 期限内，以会议陈说载明的有用方式向会议召集东说念主提交相应有用的表决票或授权寄托书。   五）议事内容与模范   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修改、决定终 止《基金合同》、更换基金照料东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律法则及《基金 合同》轨则的其他事项以及会议召集东说念主合计需提交基金份额持有东说念主大会计划的其他事项。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召荟萃议的陈说后，对原有提案的修改应当在基金份 额持有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额持有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，领先由大会主办东说念主按照下列第七）条轨则模范笃定和公布监票东说念主， 然后由大会主办东说念主宣读提案，经计划后进行表决，并形成大会决议。大会主办东说念主为基金照料 东说念主授权出席会议的代表，在基金照料东说念主授权代表未能主办大会的情况下，由基金托管东说念主授权 其出席会议的代表主办；如果基金照料东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主办大会， 则由出席大会的基金份额持有东说念主和代理东说念主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称 基金份额持有东说念主四肢该次基金份额持有东说念主大会的主办东说念主。基金照料东说念主和基金托管东说念主拒不出席 大澄净泽中短债债券型证券投资基金                        招募评释书 或主办基金份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的服从。      会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元名 称）、身份讲授文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、寄托东说念主姓名（或单元称呼）和 筹商方式等事项。      （2）通信开会      在通信开会的情况下，领先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所陈说的表决截止日历后      六）表决      基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。      基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和相称决议： 之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所轨则的须以相称决议通过事项除外 的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法则另有轨则或基金合同另有约定外，转 换基金运作方式、更换基金照料东说念主或者基金托管东说念主、隔断《基金合同》、本基金与其他基金 合并以相称决议通过方为有用。      基金份额持有东说念主大会选择记名方式进行投票表决。      选择通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖凭证讲授，不然提交得当会议通 知中轨则的证据投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头得当会议陈说轨则的表 决办法视为有用表决，表决办法污秽不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决 办法的基金份额持有东说念主所代表的基金份额总额。      基金份额持有东说念主大会的各项提案或合并项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表 决。      七）计票      （1）如大会由基金照料东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的主办东说念主应当在会 议入手后晓喻在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额持有东说念主代表与大 会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额持有东说念主自行召集或大会天然 由基金照料东说念主或基金托管东说念主召集，然而基金照料东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持 大澄净泽中短债债券型证券投资基金                         招募评释书 有东说念主大会的主办东说念主应当在会议入手后晓喻在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份 额持有东说念主代表担任监票东说念主。基金照料东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的服从。      （2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主办东说念主就地公布计票 结果。      （3）如果会议主办东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有异议，不错在 晓喻表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘点。监票东说念主应当进行从头盘点，从头盘点以 一次为限。从头盘点后，大会主办东说念主应当就地公布从头盘点结果。      （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金照料东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不 影响计票的服从。      在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权 代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金照料东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程赐与公证。基金照料东说念主或基金托管东说念主拒派代表对表决办法的计票进行监督的， 不影响计票和表决结果。      八）奏效与公告      基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。      基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起奏效。      基金份额持有东说念主大会决议自奏效之日起 2 日内在轨则媒介上公告。如果领受通信方式进 行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等 一同公告。      基金照料东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当扩充奏效的基金份额持有东说念主大会的决议。 奏效的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金照料东说念主、基金托管东说念主均有拘谨 力。      九）实施侧袋机制期间基金份额持有东说念主大会的特殊约定      若本基金实施侧袋机制，则筹商基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东说念主和侧袋份额 持有东说念主分别持有或代表的基金份额或表决权得当该等比例，但若筹商基金份额持有东说念主大会召 集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东说念主办有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例： 以上（含 10%）； 大澄净泽中短债债券型证券投资基金                       招募评释书 金份额的二分之一（含二分之一）； 有的基金份额不小于在权益登记日筹商基金份额的二分之一（含二分之一）； 记日筹商基金份额的二分之一，召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时分的 3 个月以 后、6 个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）筹商基金份额的持有东说念主参与或授权他东说念主参与基金份额持有东说念主大会投票； 选举产生别称基金份额持有东说念主四肢该次基金份额持有东说念主大会的主办东说念主； 二分之一）通过； （含三分之二）通过。   侧袋机制实施期间，基金份额持有东说念主大会审议事项触及主袋账户和侧袋账户的，应分别 由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有东说念主进行表决，合并主侧袋账户内的每份基金份额具有 对等的表决权。表决事项未触及侧袋账户的，侧袋账户份额无表决权。   侧袋机制实施期间，对于基金份额持有东说念主大会的筹商轨则以本节特殊约定内容为准，本 节莫得轨则的适用上文筹商约定。   十）本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条件、议事模范、表决条件等轨则， 但凡顺利援用法律法则或监管司法的部分，如将来法律法则或监管司法修改导致筹商内容被 取消或变更的，基金照料东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可顺利对本部老实容进行 修改和调治，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。   （三）基金合同祛除和隔断的事由、模范   一）《基金合同》的变更 过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法则轨则和基金合同约定可不 经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金照料东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并 报中国证监会备案。 大澄净泽中短债债券型证券投资基金                      招募评释书 后两日内在轨则媒介公告。   二）《基金合同》的隔断事由   有下列情形之一的，经履行筹商模范后，《基金合同》应当隔断： 邻接的；    《基金合同》约定的其他情形；   三）基金财产的清理 组，基金照料东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 《中华东说念主民共和国证券法》轨则的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金 财产清理小组不错聘用必要的职业主说念主员。 现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》隔断情形出当前，由基金财产清理小组长入接收基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理阐发；   （5）遴聘司帐师事务所对清理阐发进行外部审计，遴聘讼师事务所对清理阐发出具法 律办法书；   （6）将清理阐发报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 变现的，清理期限相应顺延。   四）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的整个合理用度，清理用度 由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。 大澄净泽中短债债券型证券投资基金                    招募评释书   五）基金财产清理剩余资产的分拨   依据基金财产清理的分拨有计划，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财产清理费 用、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额持有东说念主办有的基金份额比例进行分拨。   六）基金财产清理的公告   清理过程中的筹商要紧事项须实时公告；基金财产清理阐发经得当《中华东说念主民共和国证 券法》轨则的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律办法书后报中国证监会备案并公告。 基金财产清理公告于基金财产清理阐发报中国证监会备案后 5 个职业日内由基金财产清理 小组进行公告，基金财产清理小组应当将清理阐发登载在轨则网站上，并将清理阐发指示性 公告登载在轨则报刊上。   七）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及筹商文献由基金托管东说念主保存，保存时分不低于法律法则轨则的最低 期限。   （四）争议处理方式   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》筹商的一切争议，如经友 好协商未能处理的，应提交位于深圳国际仲裁院（深圳仲裁委员会），仲裁地点在深圳市。 根据该会届时有用的仲裁司法进行仲裁。仲裁裁决是结尾性的并对各方当事东说念主具有拘谨力。   争议处理期间，基金照料东说念主和基金托管东说念主应信守各自的职责，络续诚实、勤劳、尽责地 履行基金合同轨则的义务，珍摄基金份额持有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中华东说念主民共和国法律（为本基金合同之目的，不包括香港相称行政区、 澳门相称行政区和台湾地区法律）统领。   （五）基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金照料东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公场所 和营业场所查阅。 大澄净泽中短债债券型证券投资基金                           招募评释书                 二十、基金托管公约内容摘记   （一）基金托管公约当事东说念主   一）基金照料东说念主（也可称资产照料东说念主）   称呼：大成基金照料有限公司   住所：广东省深圳市南山区海德三说念 1236 号大成基金总部大厦 5 层、27-33 层   办公地址：广东省深圳市南山区海德三说念 1236 号大成基金总部大厦 5 层、27-33 层   法定代表东说念主：吴庆斌   成立时分：1999 年 4 月 12 日   批准设立机关：中国证券监督照料委员会   批准设立文号：中国证监会证监基金字【1999】10 号   组织款式：有限职业公司   注册老本：贰亿元东说念主民币   存续期间：络续计议   计议范围：基金照料业务、发起设立基金及中国证券监督照料委员会批准的其他业务。   二）基金托管东说念主（也可称资产托管东说念主）   称呼：招商银行股份有限公司(简称：招商银行)   住所：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦   办公地址：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦   邮政编码：518040   法定代表东说念主：缪建民   成立时分：1987 年 4 月 8 日   基金托管业务批准文号：证监基金字[2002]83 号   组织款式：股份有限公司   注册老本：东说念主民币 252.20 亿元   存续期间：络续计议   （二）基金托管东说念主对基金照料东说念主的业务监督和核查   一）基金托管东说念主根据筹商法律法则的轨则以及《基金合同》的约定，对基金投资范围、 投资比例、投资限制、关联方往复等进行监督。 大澄净泽中短债债券型证券投资基金                      招募评释书   本基金的投资范围主要包括国内照章刊行、上市的债券（包括国债、央行单子、地方政 府债、金融债券、企业债券、公司债券、短期融资券、超短期融资券、中期单子、公开刊行 的次级债券、政府支撑机构债、政府支撑债券、可分离往复可转债的纯债部分）                                   、资产支撑 证券、现款、银行入款（包括公约入款、依期入款过火他银行入款）                              、同行存单、债券回购、 货币商场用具、国债期货以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融用具，但需符 合中国证监会的筹商轨则。   本基金不参与股票等资产的投资，不参与可调度债券（可分离往复可转债中的纯债部分 除外）、可交换债券的投资。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照料东说念主在履行得当模范后，可 以将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，其中投 资于中短期债券的比例不低于非现款基金资产的 80%，每个往复日日终在扣除国债期货合 约需缴纳的往复保证金后，持有现款或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的   本基金所指的中短期债券是指剩余期限不逾越三年(含)的债券资产，主要包括国债、地 方政府债、政府支撑机构债、政府支撑债券、金融债券、企业债券、公司债券、公开刊行的 次级债券、可分离往复可转债的纯债部分、央行单子、中期单子、短期融资券、超短期融资 券等金融用具。   其中剩余期限是指计划日至债券到期日为止所剩余的天数，以下情况除外： 计划。   如法律法则或中国证监会对剩余期限计划方法另有轨则的从其轨则。   如法律法则或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金照料东说念主在履行得当模范后， 不错调治上述投资品种的投资比例。   （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，其中投资于中短期债券的 比例不低于非现款基金资产的 80%；   （2）本基金每个往复日日终在扣除国债期货合约需缴纳的往复保证金后，保持不低于 基金资产净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、 大澄净泽中短债债券型证券投资基金                       招募评释书 存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不逾越基金资产净值的 10％；   （4）本基金照料东说念主照料的全部基金持有一家公司刊行的证券，不逾越该证券的 10％；   （5）本基金投资于合并原始权益东说念主的各类资产支撑证券的比例，不得逾越基金资产净 值的 10％；   （6）本基金持有的全部资产支撑证券，其市值不得逾越基金资产净值的 20％；   （7）本基金持有的合并(指合并信用级别)资产支撑证券的比例，不得逾越该资产支撑 证券范围的 10％；   （8）本基金照料东说念主照料的全部基金投资于合并原始权益东说念主的各类资产支撑证券，不得 逾越其各类资产支撑证券计算范围的 10％；   （9）本基金总资产不得逾越基金净资产的 140%；   （10）本基金进入宇宙银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得逾越基金资产净值 的 40%，进入宇宙银行间同行商场进行债券回购的最经久限为 1 年，债券回购到期后不得 延期；   （11）本基金参与国债期货往复时，应当得当下列投资限制：   ①本基金在职何往复日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得逾越基金资产净值的   ②本基金在职何往复日日终，持有的卖出洋债期货合约价值不得逾越基金持有的债券总 市值的 30%。   ③本基金所持有的债券(不含到期日在一年以内的政府债券)市值和买入、卖出洋债期货 合约价值，计算(轧差计划)应当得当基金合同对于债券投资比例的筹商约定，即不低于基金 资产的 80%；   ④本基金在职何往复日内往复（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得逾越上一 往复日基金资产净值的 30%；   （12）本基金主动投资于流动性受限资产的市值计算不得逾越基金资产净值的 15%； 因证券商场波动、基金范围变动等基金照料东说念主之外的因素以致基金不得当本款所轨则比例限 制的，本基金照料东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （13）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往复敌手开展逆回 购往复的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；   （14）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资限制。 大澄净泽中短债债券型证券投资基金                      招募评释书   除上述第（2）、          （12）、              （13）项外，因证券/期货商场波动、证券刊行东说念主合并、基金范围 变动等基金照料东说念主之外的因素以致基金投资比例不得当上述轨则投资比例的，基金照料东说念主应 当在 10 个往复日内进行调治，但中国证监会轨则的特殊情形除外。   基金照料东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例得当基金合同 的筹商约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当得当基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与梭巡自基金合同奏效之日起入手。   法律法则或监管部门取消或调治上述限制的，如适用于本基金，基金照料东说念主在履行得当 模范后，则本基金投资不再受筹商限制或按照调治后的轨则扩充。   （1）承销证券；   （2）违犯轨则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽职业的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有轨则的除外；   （5）向其基金照料东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕往复、主宰证券往复价钱过火他不方正的证券往复行径；   （7）法律、行政法则和中国证监会轨则谢绝的其他行径。   法律、行政法则或监管部门取消或调治上述谢绝性轨则的，如适用于本基金，基金照料 东说念主在履行得当模范后，则本基金投资不再受筹商限制或按调治后的轨则扩充。 者与其有要紧横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联 往复的，应当得当基金的投资目的和投资策略，遵命基金份额持有东说念主利益优先原则，留神利 益冲突，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场公说念合理价钱扩充。筹商往复必须事 先得到基金托管东说念主的同意，并按法律法则赐与袒露。要紧关联往复应提交基金照料东说念主董事会 审议，并经过三分之二以上的落寞董事通过。基金照料东说念主董事会应至少每半年对关联往复事 项进行审查。 行变更的，本基金可相应调治谢绝行径和投资比例限制轨则，不需经基金份额持有东说念主大会审 议。《基金法》过火他筹商法律法则或监管部门取消上述限制的，履行得当模范后，基金不 受上述限制。   二）基金托管东说念主根据筹商法律法则的轨则及《基金合同》的约定，对基金照料东说念主采纳存 大澄净泽中短债债券型证券投资基金                      招募评释书 款银行进行监督。基金投资银行依期入款的，基金照料东说念主应根据法律法则的轨则及《基金合 同》的约定，笃定得当条件的整个入款银行的名单，并实时提供给基金托管东说念主，基金托管东说念主 应据以对基金投资银行入款的往复敌手是否得当筹商轨则进行监督。对于不得当轨则的银行 入款，基金托管东说念主不错拒却扩充，并陈说基金照料东说念主。   本基金投资银行入款应得当如下轨则： 有入款期限，根据公约可提前支取的银行入款，不受上述比例限制；投资于具有基金托管东说念主 履历的合并营业银行的银行入款、同行存单占基金资产净值的比例计算不得逾越 20%；投 资于不具有基金托管东说念主履历的合并营业银行的银行入款、同行存单占基金资产净值的比例合 计不得逾越 5%。   筹商法律法则或监管部门制定或修改新的依期入款、同行存单投资政策，基金照料东说念主履 行得当模范后，可相应调治投资组合限制的轨则。 位职责、风险禁止措施和监察稽核轨制，切实留神筹商风险。基金托管东说念主负责对本基金银行 依期入款业务的监督与核查，审查、复核筹商公约、账户贵寓、投资指示、入款证实书等有 关文献，切实履行托管职责。   （1）基金照料东说念主负责禁止信用风险。信用风险主要包括入款银行的信用品级、入款银 行的支付智商等触及到入款银行采纳方面的风险。因采纳入款银行不妥变成基金财产损失的， 由基金照料东说念主承担职业。   （2）基金照料东说念主负责禁止流动性风险，并承担因禁止不力而变成的损失。流动性风险 主要包括基金照料东说念主要求全部提前支取、部分提前支取或到期支取而入款银行未能实时兑付 的风险、基金投资银行入款不成知足基金宽泛结算业务的风险、因全部提前支取或部分提前 支取而触及的利息损失影响估值等触及到基金流动性方面的风险。   （3）基金照料东说念主须加强里面风险禁止轨制的开发。如因基金照料东说念主职工职务行径导致 基金财产受到损失的，需由基金照料东说念主承担由此变成的损失。   （4）基金照料东说念主与基金托管东说念主在开展基金入款业务时，应严格谨守《基金法》、《运作 办法》等筹商法律法则，以及国度筹商账户照料、利率照料、支付结算等的各项轨则。   三）基金投资银行入款公约的签订、账户开设与照料、投资指示与资金划付、账目查对、 到期兑付、提前支取 大澄净泽中短债债券型证券投资基金                    招募评释书   （1）基金照料东说念主应与得当履历的入款银行总行或其授权分行签订《基金入款业务总体 合营公约》     （以下简称《总体合营公约》                 ），笃定《入款公约书》的款式范本。                                 《总体合营公约》 和《入款公约书》的款式范本由基金托管东说念主与基金照料东说念主共同约定。   （2）基金托管东说念主依据筹商法则对《总体合营公约》和《入款公约书》的内容进行复核， 审查入款银行履历等。   （3）基金照料东说念主应在《入款公约书》中明确入款证实书或其他有用入款凭证的办理方 式、邮寄地址、筹商东说念主和筹商电话，以及入款证实书或其他有用凭证在邮寄过程中遗失后， 入款余额的证据及兑付办法等。   （4）由入款银行指定的存放入款的分支机构（以下简称“入款分支机构”）寄送或上门 托付入款证实书或其他有用入款凭证的，基金托管东说念主可向入款分支机构的上司行发出入款余 额询证函，入款分支机构过火上司行应予配合。   （5）基金照料东说念主应在《入款公约书》中轨则，基金存放到期或提前兑付的资金应全部 划转到指定的基金托管账户，并在《入款公约书》写明账户称呼和账号，未划入指定账户的， 由入款银行承担一切职业。   （6）基金照料东说念主应在《入款公约书》中轨则，在存期内，如本基金银行账户、预留印 鉴发生变更，基金照料东说念主应实时书面陈说入款行，书面陈说应加盖基金托管东说念主预留印鉴。存 款分支机构应实时就变更事项向基金照料东说念主、基金托管东说念主出具矜重书面证据书。变更陈说的 投递方式同开户手续。在存期内，入款分支机构和基金托管东说念主的指定筹商东说念主变更，应实时加 盖公章书面陈说对方。   （7）基金照料东说念主应在《入款公约书》中轨则，因依期入款产生的存单不得被质押或以 任何方式被典质，不得用于转让和背书。   （1）基金投资于银行入款时，基金照料东说念主应当依据基金照料东说念主与入款银行签订的《总 体合营公约》、       《入款公约书》等，以基金的口头在入款银行总行或授权分行指定的分支机构 开立银行账户。   （2）基金投资于银行入款时的预留印鉴由基金托管东说念主支撑和使用。   （1）入款证实书等入款凭证传递   入款资金只可存放于入款银行总行或者其授权分行指定的分支机构。基金照料东说念主应在 《入款公约书》中轨则，入款银行分支机构应为基金开具入款证实书或其他有用入款凭证（下 大澄净泽中短债债券型证券投资基金                     招募评释书 称“入款凭证”），该入款凭证为基金入款证据或到期支款的有用凭证，且对应每笔入款仅能 开具惟一入款凭证。资金到账当日，由入款银行分支机构指定的司帐主管传真一份入款凭证 复印件并与基金托管东说念主电话证据收妥后，将入款凭证原件通过快递寄送或上门托付至基金托 管东说念主指定筹商东说念主；若入款银行分支机构代为支撑入款凭证的，由入款银行分支机构指定司帐 主管传真一份入款凭证复印件并与基金托管东说念主电话证据收妥。   （2）入款凭证的遗失补办   入款凭证在邮寄过程中遗失的，由基金照料东说念主向入款银行建议补办央求，基金照料东说念主应 督促入款银行尽快补办入款凭证，并按以上（1）的方式快递或上门托付至基金托管东说念主，原 入款凭证自动作废。   （3）账目查对   每个职业日，基金照料东说念主应与基金托管东说念主查对各项银行入款投资余额及应计利息。   基金照料东说念主应在《入款公约书》中轨则，对于存期逾越 3 个月的依期入款，基金托管东说念主 于每季度向入款银行发起查询问复，入款银行应按照东说念主行查询问复的筹商时限要求实时回复。 基金照料东说念主有职业督促入款银行实时回复查询问复。因入款银行未实时回复变成的资金被挪 用、盗取的职业由入款银行承担。   入款银行应配合基金托管东说念主对入款凭证的询证，并在询证函上加盖入款银行公章寄送至 基金托管东说念主指定筹商东说念主。   （4）到期兑付   基金照料东说念主提前陈说基金托管东说念主通过快递将入款凭证原件寄给入款银行分支机构指定 的司帐主管。入款银行未收到入款凭证原件的，应与基金托管东说念主电话磋议。入款到期前基金 照料东说念主与入款银行证据入款凭证收到并于到期日兑付入款本息事宜。   基金托管东说念主在入款到期日未收到入款本息或入款本息金额不符时，陈说基金照料东说念主与存 款银行接洽入款到账时分及利息补付事宜。基金照料东说念主应将接洽结果示知基金托管东说念主，基金 托管东说念主收妥入款本息确当日陈说基金照料东说念主。   基金照料东说念主应在《入款公约书》中轨则，入款凭证在邮寄过程中遗失的，入款银行应立 即陈说基金托管东说念主，基金托管东说念主在原入款凭证复印件上加盖公章并出具筹商讲授文献后，与 入款银行指定司帐主管电话证据后，入款银行应在到期日将入款本息划至指定的基金资金账 户。如果入款到期日为法定节沐日，入款银行顺延至到期后第一个职业日支付，入款银行需 按原公约约定利率和施行缓期天数支付缓期利息。 大澄净泽中短债债券型证券投资基金                     招募评释书   如果在入款期限内，由于基金范围发生缩减的原因或者出于流动性照料的需要等原因， 基金照料东说念主不错提前支取全部或部分资金。   提前支取的具体事项按照基金照料东说念主与入款银行签订的《入款公约书》扩充。   基金托管东说念主发现基金照料东说念主在进行入款投资时有违犯筹商法律法则的轨则及《基金合同》 的约定的行径，应实时以书面款式陈说基金照料东说念主在 10 个职业日内纠正。基金照料东说念主对基 金托管东说念主陈说的违法事项未能在 10 个职业日内纠正的，基金托管东说念主应阐发中国证监会。基 金托管东说念主发现基金照料东说念主有要紧违法行径，应立即阐发中国证监会，同期陈说基金照料东说念主在 由基金照料东说念主承担，基金托管东说念主不承担任何职业。   四）基金托管东说念主根据筹商法律法则的轨则及《基金合同》的约定，对基金照料东说念主参与银 行间债券商场进行监督。基金照料东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供得当法律法则 及行业圭臬的、经在意采纳的、本基金适用的银行间债券商场往复敌手名单并约定各往复对 手所适用的往复结算方式。基金照料东说念主有职业确保实时将更新后的往复敌手名单发送给基金 托管东说念主，不然由此变成的损失应由基金照料东说念主承担。基金照料东说念主应严格按照往复敌手名单的 范围在银行间债券商场采纳往复敌手。基金托管东说念主监督基金照料东说念主是否按事前提供的银行间 债券商场往复敌手名单进行往复。在基金存续期间基金照料东说念主不错调治往复敌手名单，但应 将调治结果至少提前一个职业日内书面陈说基金托管东说念主。新名单笃定时已与本次剔除的往复 敌手所进行但尚未结算的往复，仍应按照公约进行结算，但不得再发生新的往复。如基金管 理东说念主根据商场需要临时调治银行间债券往复敌手名单及结算方式的，应向基金托管东说念主评释理 由，并在与往复敌手发生往复前 3 个往复日内与基金托管东说念主协商处理。   基金照料东说念主负责对往复敌手的资信禁止，按银行间债券商场的往复司法进行往复，并负 责处理因往复敌手不履行合同而变成的纠纷及损失。若未践约的往复敌手在基金照料东说念主笃定 的时老实仍未承担负约职业过火他筹商法律职业的，基金照料东说念主不错对相应损失先行赐与承 担，然后再向筹商往复敌手追偿。基金托管东说念主则根据银行间债券商场成交单对合同履行情况 进行监督。如基金托管东说念主过后发现基金照料东说念主莫得按照事前约定的往复敌手进行往复时，基 金托管东说念主应实时提醒基金照料东说念主，基金托管东说念主不承担由此变成的任何损结怨职业。   五）基金照料东说念主应当对投资中期单子业务进行研究，负责评估中期单子投资业务的风险， 本着审慎、勤劳尽责的原则进行中期单子的投资业务，并应得当法律法则及监管机构的筹商 轨则。 大澄净泽中短债债券型证券投资基金                    招募评释书   六）基金托管东说念主根据筹商法律法则的轨则及《基金合同》的约定，对基金资产净值计划、 基金份额净值计划、应收资金到账、基金用度开支及收入笃定、基金收益分拨、筹商信息披 露、基金宣传推介材料中登载基金功绩进展数据等进行监督和核查。   七）基金托管东说念主发现基金照料东说念主的上述事项及投资指示或施行投资运作违犯法律法则、 《基金合同》和本托管公约的轨则，应实时以电话、邮件或书面指示等方式陈说基金照料东说念主 限期纠正。基金照料东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金照料东说念主收到陈说后 应实时查对并回复基金托管东说念主，对于收到的书面陈说，基金照料东说念主应以书面款式给基金托管 东说念主发出回函，就基金托管东说念主的合理疑义进行解释或举证，评释违法原因及纠正期限。在上述 规依期限内，基金托管东说念主有权随时对陈说县项进行复查，督促基金照料东说念主改正。基金照料东说念主 对基金托管东说念主陈说的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应阐发中国证监会。   八）基金照料东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律法则、《基金合同》和本托管协 议对基金业务扩充核查。包括但不限于：对基金托管东说念主发出的指示，基金照料东说念主应在轨则时 间内复兴并改正，或就基金托管东说念主的合理疑义进行解释或举证；对基金托管东说念主按照法律法则、 基金合同和本托管公约的要求需向中国证监会报送基金监督阐发的事项，基金照料东说念主应积极 配合提供筹商数据贵寓和轨制等。   九）若基金托管东说念主发现基金照料东说念主依据往复模范依然奏效的指示违犯法律、行政法则和 其他筹商轨则，或者违犯基金合同约定的，应当立即陈说基金照料东说念主实时纠正，由此变成的 损失由基金照料东说念主承担，基金托管东说念主在履行其陈说义务后，赐与免责。   十）基金托管东说念主发现基金照料东说念主有要紧违法行径，应实时阐发中国证监会，同期陈说基 金照料东说念主限期纠正。   （三）基金照料东说念主对基金托管东说念主的业务核查   一）基金照料东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东说念主安 全支撑基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户、复核基金照料东说念主计 算的基金资产净值和基金份额净值、根据基金照料东说念主指示办理清理交收、筹商信息袒露和监 督基金投资运作等行径。   二）基金照料东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账照料、未执 行或无故延长扩充基金照料东说念主资金划拨指示、泄漏基金投资信息等违犯《基金法》、基金合 同、托管公约过火他筹商轨则时，应实时以书面款式陈说基金托管东说念主限期纠正。基金托管东说念主 收到书面陈说后应不才一职业日前实时查对并以书面款式给基金照料东说念主发出回函，评释违法 原因及纠正期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基金照料东说念主有权随时 大澄净泽中短债债券型证券投资基金                    招募评释书 对陈说县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。   三）基金托管东说念主有义务配合和协助基金照料东说念主依照法律法则、基金合同和本托管公约对 基金业务扩充核查，包括但不限于：对基金照料东说念主发出的书面指示，基金托管东说念主应在轨则时 间内复兴并改正，或就基金照料东说念主的合理疑义进行解释或举证；基金托管东说念主应积极配合提供 筹商贵寓以供基金照料东说念主核查托管财产的完满性和信得过性。   四）基金照料东说念主发现基金托管东说念主有要紧违法行径，应实时阐发中国证监会，同期陈说基 金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果阐发中国证监会。   （四）基金财产的支撑   一）基金财产支撑的原则 财产的完满与落寞。 经基金照料东说念主的方正指示，不得自交运用、贬责、分拨基金的任何资产。不属于基金托管东说念主 施行有用禁止下的资产及什物证券等在基金托管东说念主支撑期间的损坏、灭失，基金托管东说念主不承 担由此产生的职业。 并陈说基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金资金账户的，基金托管东说念主应实时陈说基金 照料东说念主选择措施进行催收，基金照料东说念主应负责向筹商当事东说念主追偿基金财产的损失，基金托管 东说念主应给予必要的协助。 资产，或交由期货公司或证券公司负责清理交收的基金资产（包括但不限于期货保证金账户 内的资金、期货合约等）过火收益，由于该等机构或该机构会员单元等本公约当事东说念主外第三 方的诓骗、订立、障碍或歇业等原因给基金资产变成的损失等不承担职业。   二）基金召募期间及召募资金的验资 大澄净泽中短债债券型证券投资基金                     招募评释书 有东说念主东说念主数得当《基金法》、            《运作办法》等筹商轨则后，基金照料东说念主应将属于基金财产的全部 资金划入基金托管东说念主为基金开立的基金资金账户，同期在轨则时老实，基金照料东说念主应遴聘符 合《中华东说念主民共和国证券法》轨则的司帐师事务所进行验资，出具验资阐发。出具的验资报 告由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师署名方为有用。 等事宜，基金托管东说念主应提供必要的协助。   三）基金资金账户的开立和照料 户”），支撑基金的银行入款，并根据基金照料东说念主的指示办理资金收付。托管账户称呼应为“大 澄净泽中短债债券型证券投资基金”，预留印鉴为基金托管东说念主图章。 理东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金 业务除外的行径。   四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和照料 金托管东说念主与基金联名的证券账户。 照料东说念主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户 进行本基金业务除外的行径。 由基金照料东说念主负责。 账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限职业公司的一级法东说念主清理职业，基 金照料东说念主应赐与积极协助。结算备付金、结算保证金等的收取按照中国证券登记结算有限责 任公司的轨则扩充。 的投资业务，触及筹商账户的开立、使用的，按筹商轨则开立、使用并照料；若无筹商轨则， 则基金托管东说念主比照上述对于账户开立、使用的轨则扩充。   五）债券托管账户的开设和照料 大澄净泽中短债债券型证券投资基金                      招募评释书   基金合同奏效后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限职业公司和银 行间商场清理所股份有限公司的筹商轨则，以基金的口头在银行间商场登记结算机构开立债 券托管账户，并代表基金进行银行间商场债券的结算。   六）其他账户的开立和照料 东说念主按照轨则开立期货结算账户等投资所需账户。完成上述账户开立后，基金照料东说念主应以书面 款式将期货公司提供的期货保证金账户的启动资金密码和商场监控中心的登录用户名及密 码示知基金托管东说念主。资金密码和商场监控中心登录密码重置由基金照料东说念主进行，重置后务必 实时陈说托管东说念主。   基金托管东说念主和基金照料东说念主应当在开户过程中彼此配合，并提供所需贵寓。基金照料东说念主保 证所提供的账户开户材料的信得过性和有用性，且在筹商贵寓变更后实时将变更的贵寓提供给 基金托管东说念主。 理东说念主协助基金托管东说念主按照筹商法律法则和本公约的约定协商后开立。新账户按筹商轨则使用 并照料。   七）基金财产投资的筹商有价凭证等的支撑   基金财产投资的筹商什物证券等有价凭证按约定由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的保 司库，或存入中央国债登记结算有限职业公司、银行间商场清理所股份有限公司、中国证券 登记结算有限职业公司或单子营业中心的代支撑库，什物支撑凭证由基金托管东说念主办有。什物 证券等有价凭证的购买和转让，由基金托管东说念主根据基金照料东说念主的指示办理。基金托管东说念主对由 上述存放机构及基金托管东说念主除外机构施行有用禁止的有价凭证不承担支撑职业。   八）与基金财产筹商的要紧合同的支撑   由基金照料东说念主代表基金签署的、与基金财产筹商的要紧合同的原件分别由基金照料东说念主、 基金托管东说念主支撑。除本公约另有轨则外，基金照料东说念主代表基金签署的与基金财产筹商的要紧 合同应保证基金照料东说念主和基金托管东说念主至少各持有一份本来的原件。基金照料东说念主应在要紧合同 签署后实时将要紧合同传真给基金托管东说念主，并在三十个职业日内将本来投递基金托管东说念主处。 因基金照料东说念主发送的合同传真件与过后投递的合同原件不一致所变成的后果，由基金照料东说念主 负责。要紧合同的支撑期限为基金合同隔断后不少于 20 年。   对于无法取得二份以上的本来的，基金照料东说念主应向基金托管东说念主提供加盖公章的合同传真 大澄净泽中短债债券型证券投资基金                       招募评释书 件，未经两边协商一致，合同原件不得转动。基金照料东说念主向基金托管东说念主提供的合同传真件与 基金照料东说念主留存原件不一致的，以传真件为准。   （五）基金资产净值计划、估值和司帐核算   一）基金资产净值的计划、复核与完成的时分及模范   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   各类基金份额净值是按照每个估值日闭市后，该类基金资产净值除以当日该类基金份额 的余额数目计划，均精准到 0.0001 元，少量点后第五位四舍五入。基金照料东说念主不错设立大 额赎回情形下的净值精度济急调治机制。国度法律法则另有轨则的，从其轨则。   基金照料东说念主每个估值日计划基金资产净值及各类基金份额净值，经基金托管东说念主复核，按 轨则公告。   基金照料东说念主每个估值日对基金资产估值后，将各类基金份额净值结果发送基金托管东说念主， 经基金托管东说念主复核无误后，由基金照料东说念主对外公布。 基金的基金司帐职业方由基金照料东说念主担任，因此，就与本基金筹商的司帐问题，如经筹商各 方在对等基础上充分计划后，仍无法达成一致的办法，按照基金照料东说念主对基金净值的计划结 果对外赐与公布。   二）基金资产的估值   基金照料东说念主及基金托管东说念主应当按照《基金合同》的约定进行估值。   三）基金份额净值舛讹的处理方式   基金照料东说念主及基金托管东说念主应当按照《基金合同》的约定处理份额净值舛讹。   四）基金司帐轨制   按国度筹商部门轨则的司帐轨制扩充。   五）基金账册的建立   基金照料东说念主和基金托管东说念主在基金合同奏效后，应按照两边约定的合并记账方法和司帐处 理原则，分别独迅速树立、记录和支撑本基金的全套账册，对筹商各方各自的账册依期进行 查对，彼此监督，以保证基金资产的安全。   六）基金财务报表与阐发的编制和复核 大澄净泽中短债债券型证券投资基金                     招募评释书   基金财务报表由基金照料东说念主编制，基金托管东说念主复核。   基金托管东说念主在收到基金照料东说念主编制的基金财务报表后，进行落寞的复核。查对不符时， 应实时陈说基金照料东说念主共同查出原因，进行调治，直至两边数据完好意思一致。   基金照料东说念主、基金托管东说念主应当在每月收尾后 5 个职业日内完成月度报表的编制及复核； 在每个季度收尾之日起 15 个职业日内完成基金季度阐发的编制及复核；在上半年收尾之日 起 2 个月内完成基金中期阐发的编制及复核；在每年收尾之日起三个月内完成基金年度阐发 的编制及复核。基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金照料东说念主和基金 托管东说念主应共同查明原因，进行调治，调治以国度筹商轨则为准。基金年度阐发的财务司帐报 告应当经过得当《中华东说念主民共和国证券法》轨则的司帐师事务所审计。基金合同奏效不及两 个月的，基金照料东说念主不错不编制当期季度阐发、中期阐发或者年度阐发。   七）在有需要时，基金照料东说念主应每季度向基金托管东说念主提供基金功绩比拟基准的基础数据 和编制结果。   （六）基金份额持有东说念主名册的支撑   基金份额持有东说念主名册至少应包括基金份额持有东说念主的称呼、证件号码和持有的基金份额。 基金份额持有东说念主名册由基金登记机构根据基金照料东说念主的指示编制和支撑，基金照料东说念主和基金 托管东说念主应分别支撑基金份额持有东说念主名册，保存期不少于 20 年。如不成妥善支撑，则按筹商 法律法则承担职业。   在基金托管东说念主要求或编制中期阐发和年度阐发前，基金照料东说念主应将筹商贵寓送交基金托 管东说念主，不得无故拒却或延误提供，并保证其的信得过性、准确性和完满性。基金照料东说念主和基金 托管东说念主不得将所支撑的基金份额持有东说念主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应谨守保 密义务。   （七）争议处理方式   两边当事东说念主同意，因本公约而产生的或与本公约筹商的一切争议，如经友好协商未能解 决的，任何一方均有权将争议提交深圳国际仲裁院，按照深圳国际仲裁院届时有用的仲裁规 则进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是结尾的，对两边当事东说念主均有拘谨力。除非仲裁 裁决另有轨则，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东说念主应信守基金照料东说念主和基金托管东说念主职责，各自络续诚实、勤劳、 尽责地履行基金合同和本托管公约轨则的义务，珍摄基金份额持有东说念主的正当权益。 大澄净泽中短债债券型证券投资基金                     招募评释书   本公约受中华东说念主民共和国法律（为本公约之目的，不包括香港相称行政区、澳门相称行 政区和台湾地区法律）统领。   （八）托管公约的变更、隔断与基金财产的清理   一）托管公约的变更模范   本公约两边当事东说念主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约，其内容不得与 基金合同的轨则有任何冲突。基金托管公约的变更应报中国证监会备案。   二）基金托管公约隔断的情形    《基金合同》隔断； 个月内无其他得当的托管机构邻接其原有权利义务； 个月内无其他得当的基金照料公司邻接其原有权利义务；   三）基金财产的清理   基金照料东说念主与基金托管东说念主按照《基金合同》的约定处理基金财产的清理。 大澄净泽中短债债券型证券投资基金                           招募评释书               二十一、对基金份额持有东说念主的服务    对于基金份额持有东说念主基金照料东说念主将根据具体情况提供一系列的服务。同期基金照料东说念主依 据基金份额持有东说念主的需要和商场的变化，有权增减或变更服务名目。主要服务内容如下：    （一）客服中心电话服务    投资者拨打基金照料东说念主客服热线 400-888-5558（国内免远程话费）可享有如下服务：A、 自助语音服务：提供 7×24 小时电话自助语音的服务，可进行账户查询、基金净值、基金产 品等自助查询服务。B、东说念主工坐席服务：提供每周五天,每天不少于 8 小时的东说念主工坐席服务（法 定节沐日除外）。投资者不错通过该热线获取业务照应、基金账户查询、往复情况查询、服 务投诉及建议、信息定制、贵寓修改等专项服务。    （二）抽象对账服务    大成基金为持有东说念主提供抽象对账服务，每年度以电子邮件、短信或其他方式向本公司直 销持有东说念主提供基金保多情况信息。本公司账单服务类型有月度、季度、年度对账单，服务形 式由持有东说念主自主采纳定制。具体包括：电子邮件账单、手机短信账单、直销平台自助查询、 客服热线查询等。为响应国度双碳计策，倡导绿色环保对账方式，本基金照料东说念主接待持有东说念主 使用电子方式对账单，同期为更好的服务老年持有东说念主客户，仍将保留自主订阅纸质对账单的 服务措施（订阅纸质对账单的持有东说念主需确保邮寄地址准确可投递）。    （三）官方平台自助查询及资讯服务    基金照料东说念主官方网站（www.dcfund.com.cn）和官方挪动平台均可为投资者提供基金账 户及往复情况查询、个东说念主贵寓修改、手机短信和电子邮件信息定制等自助服务，提供基金文 件查阅、公司公告、热门问答、商场点评等信息资讯服务。同期，也提供电子邮箱服务（客 户服务邮箱：callcenter@dcfund.com.cn）和在线答疑服务。    （四）网上往复服务    本基金照料东说念主已通达个东说念主投资者网上往复业务。个东说念主投资者通过基金照料东说念主官方网站以 及官方挪动平台办理基金认购、申购、赎回、调度、撤单、基金定投、分成方式修改、账户 贵寓修改、往复密码修改、往复情况查询和账户信息查询等各类业务。其中，基金定投、转 换等业务的通达时分以另行公告为准。    （五）依期定额投资计划    基金照料东说念主通过非直销销售机构网点和本公司网上往复系统为投资者提供依期定额投 资服务（本公司网上往复系统的依期定额投资服务现在仅对个东说念主投资者通达）。通过依期定 大澄净泽中短债债券型证券投资基金                   招募评释书 额投资计划，投资者可依托固定的渠说念，依期定额申购基金份额，具体实施方法见筹商公告 或照应客服热线。   （六）客户投诉建议受理服务   投资者不错通过基金照料东说念主或销售机构的柜台、投资欢跃中心、客服热线、网站在线栏 目、电子邮件及信函等渠说念进行投诉或建议建议。 大澄净泽中短债债券型证券投资基金                                  招募评释书                  二十二、其他应袒露的事项   （一）本基金照料东说念主、基金托管东说念主现在无要紧诉官司项。   （二）最近 3 年本基金照料东说念主、基金托管东说念主及高档照料东说念主员莫得受到任那儿罚。   （三）2024 年 3 月 16 日至 2024 年 9 月 15 日发布的公告： 构的公告》。 告》。 机构的公告》。 的公告》。 的公告》。 告》、《对于旗下部分基金增多中国邮政储蓄银行股份有限公司为代销机构的公告》。                                            《对于旗下部分 基金增多上海万得基金销售有限公司为销售机构的公告》。     《大澄净泽中短债债券型证券投资基金 A、C 类份额增多南京证券股份有限公司为 的公告》、 销售机构的公告》。 告》、   《对于旗下部分基金增多中泰证券股份有限公司为销售机构的公告》、                                 《大澄净泽中短债 债券型证券投资基金（A 类份额）基金居品贵寓撮要更新》、                            《大澄净泽中短债债券型证券投 资基金（C 类份额）基金居品贵寓撮要更新》。 告》。 大澄净泽中短债债券型证券投资基金                                 招募评释书 撮要更新》、《大澄净泽中短债债券型证券投资基金（C 类份额）基金居品贵寓撮要更新》、 《大澄净泽中短债债券型证券投资基金更新招募评释书》。 景泽中短债债券型证券投资基金（A 类份额）基金居品贵寓撮要更新》、                                 《大澄净泽中短债债 券型证券投资基金（C 类份额）基金居品贵寓撮要更新》                          、《大澄净泽中短债债券型证券投资 基金变更基金司理公告》。   （四）《招募评释书》及在此之前公告的更新的招募评释书与本次更新的招募评释书内 容若有不一致之处，以本次更新的招募评释书为准。 大澄净泽中短债债券型证券投资基金                   招募评释书          二十三、招募评释书的存放及查阅方式   （一）招募评释书的存放地点   本招募评释书存放在基金照料东说念主、基金托管东说念主、代销机构和注册登记机构的办公场所， 并刊登在基金照料东说念主、基金托管东说念主的网站上。   （二）招募评释书的查阅方式   投资者可在办公时分免费查阅本基金的招募评释书，也可按工本费购买本招募评释书的 复印件，但应以本基金招募评释书的本来为准。 大澄净泽中短债债券型证券投资基金                      招募评释书                    二十四、备查文献   备查文献等文本存放在基金照料东说念主、基金托管东说念主和销售机构的办公场所和营业场所，在 办公时老实可供免费查阅。    《大澄净泽中短债债券型证券投资基金基金合同》；    《大澄净泽中短债债券型证券投资基金托管公约》；    《大成基金照料有限公司盛开式基金注册登记业务司法》； 大澄净泽中短债债券型证券投资基金                   招募评释书                          大成基金照料有限公司

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